证券市场主体机考题库1

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• 111 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

  A.筹集资金

  B.证券承销

  C.证券发行

  D.证券包销

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• 112（）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

  A.2008年 1 月

  B.2008年7月

  C.2009年 1 月

  D.2009年7月

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• 113 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。

  A.—般合伙企业

  B.有限合伙企业

  C.股份有限公司

  D.有限责任公司

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• 114 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。

  A.证券公司和银行

  B.上市公司和基金

  C.企事业法人和境外投资者

  D.机构法人和自然人

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• 115证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。

  A.司法部

  B.中国证券业协会

  C.中国人民银行

  D.中国证监会

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• 116 金融中介也被称为（）。

  A.市场操纵者

  B.市场破坏者

  C.市场监管者

  D.市场创造者

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• 117QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。

  A.证券市场

  B.基金市场

  C.信托市场

  D.房地产市场

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• 118 在大多数国家，社保基金分为两个层次:一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障 基金;二是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。

  A.社会保障税;社会保障基金

  B.社会保障税;企业年金

  C.社会保险基金;社会保障基金

  D.社会保险基金;企业年金

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• 119 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 120 整个证券市场的核心是（）。

  A.证券发行人

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.国务院

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