证券市场主体机考题库1

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• 31 下列说法错误的是（）。

  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

  D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

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• 32证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

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• 331987年，我国第一家专业性证券公司，即（）成立。

  A.深圳特区证券公司

  B.上海证券公司

  C.大连证券公司

  D.北京证券公司

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• 34我国证券业在5年过渡期对外开放期间,允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）,加入后3年内，外资比例不超过（）。

  A.33%,49%

  B.30%,50%

  C.35%,45%

  D.33%,50%

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• 35根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册， 从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。

  A.中国证券业协会

  B.国家发改委

  C.国务院

  D.中国证监会

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• 36 中国外汇交易中心总部设在（）。

  A.北京

  B.上海

  C.大连

  D.深圳

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• 37证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动， 可以处（）的罚款。

  A.20万元以上40万元以下

  B.20万元以上50万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.50万元以上500万元以下

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• 38因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的 重组计划的证券公司，可向（）申请进行行政重组。

  A.中央银行

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.国务院证券监督管理机构

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• 39 下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。.

  A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

  B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

  C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

  D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

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• 40 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审査期限为（）日。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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