人文社科类学术论文文献综述怎么写

1 问题提出的背景。 全球化已然成为当今的时代现实， 而信息技术在让全球化成为日常化的 同时更加尖锐地显现了自身。 将媒介是人的延伸这样的麦克卢汉式的断言表述为人是信息网络中技术 的人，或许更贴切。 转瞬间，人类就从对技术的欢欣鼓舞转变为对技术的愁 眉不展了。 可是，爆炸性的信息冗余并非就是一件值得欢喜的事。它往往比 因缺乏信息更容易使人处于世界的边缘。 人需要在成为一个具有批判眼光、 自主观点以及检视素养的人才不至于受限于自己经验，或像傻瓜一样被丢弃 为宅居者。 所以，韦恩等人在《研究是一门艺术》中指出：各个阶层的人都 在做研究，政府、机关、行业与企业投入大量经费开展研究，从实验室到大 海深处，从洞穴到外层空间都在进行着研究，研究已成为世界上最大的产业 。 而且，只有“能确实地做研究或评价他人研究的人”,才能分享到可信赖的信息。 世界一体化对于中国高校(研究机构)而言，意味着被纳入全球机制，并 以国际标准衡量高校的人才培养、学术生产与思想贡献。 也正因为如此，国 内许多高校纷纷制定发展战略，实施研究型计划，思考中国对世界的学术贡 献。从研究生到专家学者，从政府机关到行业单位以及各级大大小小的研讨 会议都在鼓励研究，倡导学术。 这一潮流直接带来的后果是大量研究成果的 出现和研究方法的空前强调。 中国的论文产量已跃居第二， 然而让人遗憾 的是学术贡献率远远匹配不了生产量。 即是说，中国学术遭遇到了严重的问 题困境。 如何用西方学术规范表达中国问题成为制约中国人文社科国际化的一个 关键因素， 这种学术合法性也被学者认为是“中国社会科学家最根本的困境”. 突破这种困境的出路，在我们看来关键在于“做出文献综述的‘谱系图',才 能进一步发现、聚焦自己拟研究的‘问题’. ” 因为，文献综述是“为某一目的而收集、分析信息 (资料)的系统过程”,包 括分析与收集信息的方法，苏联心理学家巴普洛夫认为它是研究中“头等重要 的任务”. 在这种背景下， 学者们越来越重视综述文献的重要性，每年文献综述、 研究综述、会议综述等综述类文章都数以万计。例如，我们以综述作为篇名 在中国期刊网进行检索，就发现从上世纪 90 年代起，每年均以超过一千篇 的数量递增。不仅如此，综述类文章还常常是高引用率和高下载量的文章。 可当我们检索有关指导或阐述文献综述的写作方法时， 却不无惊诧地发现这 方面的论文寥寥无几。 虽然有很多关于学术论文写作的文章，但却极少有涉 及文献综述写法的。 同时，指导人们怎样做研究综述性研究的着作也极少见。 基于此，本文将探讨学术论文，特别是人文社会科学方面的学术论文的 文献综述及如何进行写作的问题， 以期对这方面的不足有所弥补。 2 文献综述及其在论文写作中的意义。 文献综述在科学研究和学术论文写作中处于基础性和关键性的地位， 它 既是进入学术门径的基本技能与素养， 同时也能反映出研究者的学术影响与 学术地位。 相反，一位不会写作文献综述的学者，或者一篇没有文献综述的 论文通常都被认为是不可思议的。 没有文献综述的学位论文，更会引发人们 的质疑。文献综述是一种规范的、系统性的研究训练，也是推动创新的关键 方法。 就像莱布尼兹总结的学术原则所说的那样，“研究旁人的创造发明方 法是成为成功的创造者的前提”. 人们总是在前人思考过的地方，才会发现重 新思考的空间。 “文献综述”,英文称为 survey、synthesis、overview、review. 文献综 述 (literature review) 与研 究 综 述 (research synthesis) 、 研究 述评 (research review)、及元分析(meta-analysis)这些称呼尽管互有指涉与交叉，但通常被 认为是以往研究结果、方法、理论等所做的独立研究、点评并以此构建相关 主题的严格的研究活动。 是在对某个事先设定研究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上， 对 该领域研究成果的分析、 综合和思考。迈克尔认为文献综述是“列出与你的 研究计划相关的历史研究， 并解释你的论文是如何建构并超越过往研究的。 ” 劳伦斯和布伦达对文献综述的定义是：“文献综述是一种书面论争。它依 据对研究课题现有知识的全面理解，建立一个合理的逻辑论证;通过论证，得 出一个令人信服的论点，回答研究问题。 ” 可见，选择研究论题，在搜集文献资料的基础上，通过组织与考量，在 分析、综合、思考的思维活动中揭示发展趋势以及做出科学评价的不断循环 过程就是文献综述的过程。文献综述基于不同的对象和重点具有不同的划分 ， 比如说基本文献综述和高级文献综述之分， 定量与定性研究文献综述之别以 及理论文献综述与研究报告之归类等，但其基本旨趣并无根本不同。 文献综述首先是对主要学术观点和富有影响的理论方法的整理，而不是 单纯地进行背景描述(backupground description); 其次是研究者就设定的研 究论题与目标依自己的眼光、 学识和兴趣对现有的文献进行评价和分析 ; 再 次是对该研究的未来提出建议或展望，以凸显出将要进行研究的价值与意义。 文献综述相当于研究论题的历史地图， 撰写综述就是勾画出研究论题相关性 的代表性成果， 并对此作出评述以给予其相对客观公正的坐标， 借此建立 自己的问题框架体系进而显明解决的关键问题与所带来的意义。 文献综述的目的与作用何在呢?首先，对课题涉及的相关成果，包括思 路、方法、观点等具体问题作总结，绘制研究问题的路线图以突显实施的研 究计划在问题域中的位置与价值或给读者呈现较为清晰的研究历程，提供启 发其进行新的研究可能;其次，在关联问题上作了分析和评价， 拓展了对研 究的深刻认识显示对研究问题的熟悉和计划实施的可能性;最后，文献综述建 立了某一问题的研究框架， 使人获得研究计划的原创性所在以及发掘新的研 究方法、思路的必要。 总之，文献综述是在学术问题与学术传统中发现出新 的研究可能， 并通过严密的逻辑论证去证实如何从可能变为现实以及由此带 来的贡献。另外，文献综述在申请学位论文、申请基金项目、撰写研究计划 或资助申请、描述或阐释研究现状、寻找研究方法和新课题、寻求科研伙伴 以及满足个人的研究兴等方面都具有不可或缺的实用价值。 芬克认为文献综述涵盖七项任务：选择研究论题、选择文献来源、选择 检索词、拟定筛选标准与方法、进行综述、综合结果。 库珀概括为五个阶段：问题形成-数据收集或文献检索-数据评估-分析和 解释-表述研究结果。 劳伦斯描述必经的六步骤：选择主题，文献搜索，展开论证，文献研究， 文献批评，综述撰写。对于主题选择之后，需要借助一定的理论方法把问题 具体化，并聚焦中心问题;文献搜索包括发现、查询、浏览、分析文献从而凝 练主题;展开论证包括建立论证方案、论证过程、形成论断;文献研究包括归 类、综合、分析收集的资料;文献批评是一个充满隐含推理、论证与反驳的过 程; 综述撰写则是通过写作使问题明晰以便自己和他人理解的过程。 这些论述都启发了文献综述的写作思路。 文献综述开始于研究问题实施 之初， 并在整个写作过程中随着材料的丰富和思维的改进不断得到修正和完 善。因此，文献综述既不是初期行为，更不是一次性的工作，而是贯穿研究 始终不断生成的研究活动，这是必须树立的对文献综述的意识。 3 文献综述的撰写。 3.1 问题的形成阶段。 从现实问题的兴趣出发， 将之与相关学术领域或具体问题域相勾连然后 细化该兴趣点， 通过将日常生活图式借助特定的学科话语模式转化为学术科 研形态，这是建立研究课题的一般途径。兴趣是从事学术科研工作很好的动 力， 如果在生活中短时间内未能形成比较具体的兴趣，被动进入某个论题的 话，这时也可通过其他方式帮助我们获得对某些问题的兴趣。比如说，请教 领域内专家学者、博学之人，阅读专业学术刊物，参加相关学术会议与学术 组织等等。这里说的“现实问题”并非单纯指社会现实问题，它也涵盖个人经 历(比如说研究女性主义理论的多为女性)、学术积累和关注的内容 (比如说优 秀的历史学家总是那些爱好历史之人)等。而且，务必谨记，越具体的问题越 是有可能成为研究对象和进行深入研究的价值。 “具体”是说有具体的对象所 指和明确的论题边界、明确地问题聚焦、鲜明地研究视角。 当然，问题的形成过程比较复杂，但也存在一些偶然因素和外在目的考 量的现象。 学术前沿与热点的激发、交叉学科的影响、特殊资料的占有以及 奖学金、项目申报和职业前景的考量等， 也时常是一种促发与诱因。问题形 成过程中，综述者的决策和思想变化也会影响综述的效度， 其中最关键的两 个问题是：“变量定义里概念的广度和在研究中搜索基本关系调节量使用的操 作细节。 ” 但从根本上讲，学术问题的形成离不开大量文献资料的阅读、思考和分 析论证，它是从学术史和问题域中诞生出来的，而不是灵光闪现。好的研究 论题往往被认为是那些可让学者得以安身立命、 长期耕耘的极具延展性的研 究论题。 3.2 文献获取与阅读。 文献综述撰写之前， 需要获取与研究论题相关且对研究起到参考作用的 目标文献， 即那些有价值的文献， 所以对研究对象做严格限定和目标文献 的仔细确定，是在海量信息中高效率工作的前提条件。这就涉及到文献检索 的渠道范围和方法。 人文社会科学获取文献资料的渠道分正式渠道和非正式 渠道。 正式渠道包括图书馆、博物馆、数据库与期刊网、专业会议论文库等， 非正式渠道包括个人联系 (田野作业和民族志考察)、 恳请邮件 (外国很多期 刊论文提供了写作者邮箱)、互联网搜索(谷歌图书与学术搜索)等。 特别是一 些着名数据库， 像 Web of Science、EBSCO、JSTOR、Arts & Humanities Citation Index、Proquest DigitalDissertation、Periodicals Archive Online, 为论题提供了可靠的文献来源。教科书、以往学者的相关综述能为初次进行 文献综述工作的人提供捷径。可更为重要的，还是要给自己树立一手资料 (primary sources)的文献搜索目标。 像原典着作、经典论文与书籍 (即通常 所说的初级原始资料、二级原始资料和三级原始资料)都属于一手资料。穷尽 所有研究成果是综述者的追求，但遗漏却在所难免的， 这个时候借助高水平 论文后面的参考文献则可以化解部分难点。这里，应该告诫研究者须“非常注 意那些不可获取的研究所涉及的内容，同时还要注意这些研究与已经检索到 的研究的区别”. “如果你埋首于毫无计划的数据搜索，可能会让自己陷于一堆书籍及论文 中而失去方向。 各式各样的原始资料可以把你带向任何地方”,这需要设定筛 选原始资料的方法和合理的检索方法。