A、每半年;2/3
B、每年;2/3
C、每年;1/2
D、每半年;1/2
A、2000
B、2003
C、2005
D、2007
A、合规文化
B、公司章程
C、合规政策
D、合规责任
A.专业性
B.规范性
C.短期性
D.时效性
A.《公司法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理公司管理办法》
D.《合伙企业法》
A.风险识别
B.风险报告和监控
C.风险评估
D.风险应对
A.完备性原则
B.相互协作原则
C.及时报告原则
D.控制为主原则
A.股东会对有效的风险管理承担最终责任
B.公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会
C.各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程
D.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
A.权责匹配原则
B.全面性原则
C.定性和定量相结合原则
D.不相容职务分离原则
A.公司独立运作原则
B.股东诚信与合作原则
C.基金管理人利益优先原则
D.人员敬业原则
A.权责明确、切实可行
B.权责统一、切实可行
C.权责明确、相互制约
D.相互制约、切实可行
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