A: 禁止分析师向投行部门报告
B: 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C: 禁止投行部门审查研究报告及其观点
D: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D: 证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A:3
B:5
C:10
D: 15
A:30
B: 50
C: 60
D: 90
A:10%
B: 15%
C: 20%
D: 25%
A.集中交易
B.分级交易
C.分散交易
D.分层交易
A.个人投资者
B.机构投资者
C.保险资金
D.住房公积金
A. 高于普通股
B. 低于普通股
C. 是固定的
D. 与普通股呈正相关
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 资本证券
D. 商业证券
A. 5% B.10%
C.30% D.50%
A. 基金资产净值信息
B.基金资产
C.基金财务会计报告
D.基金年度报告
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