A道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,但是在根本目的上不一致
B有些行为不违反法律但是违反道德,还有些行为违反法律但是不违反道德
C道德在调整范围上对法律具有补充作用
D法律对传播道德具有促进作用
A 理事会
B 董事会
C 监事会
D 会员大会
A 淄博基金
B 华安创新
C 天冀基金
D 基金开元
A 3 B 1 C 6 D 12
A基金经理运作基金的能力,往往直接关系到客户的收益
B负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能够将特定的基金销售给适合的投资者
D为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
A.机构投资者推荐信
B. 宣传海报
C.宣传单
D.广告
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
C.决定公司合规管理部门的设置及其职能
D.无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会
A.1
B.2
C.3
D.4
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
D.增长型基金、收入型基金和平衡型基金
A.前台业务系统
B.后台管理系统
C.应用系统的支持系统
D.综合业务系统
A.基金的监督管理
B.基金的募集
C.基金资产的托管
D.基金的信息披露
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