某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.有权对会员进行行政处罚

D.办理非公开募集基金的登记、备案

A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近 5 年没有违法记录

B.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 3 000 万元人民币

C.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业 10 年以上

D.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1 000 万元人民币

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

A.必须现金替代

B.可以现金替代

C.选择现金替代

D.禁止现金替代

A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15年

10年

20年

15年

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V