基金上市交易公告书的编制主体是( )。-长理培训找题

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1基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

A基金客户
B基金管理人
C基金托管人
D监管机构

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2( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A基金客户服务
B基金销售服务
C基金理财服务
D基金售后服务

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3以下关于公司型基金的表述，正确的是( )。

A基金是独立的法人机构
B主要依据基金合同运营基金
C投资者享有直接管理基金的权利
D相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

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4督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。

5A基金业协会
B证券业协会
C董事会
D中国证监会及相关派出机构

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5 公开披露的基金信息不包括( )。

A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B基金资产净值、基金份额净值
C基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D证券投资业绩预测

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6根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是( )。

A监管机构的高效监管
B行业自律组织的发展
C信息披露制度的建立和完善
D基金管理人内部控制制度的完善

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7内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A健全性原则
B有效性原则
C独立性原则
D成本效益原则

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8从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是( )。

A中国证券业协会
B中国证券业协会证券投资基金业委员会
C中国证券监督管理委员会
D基金管理公司督察长

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9信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

A重大遗漏
B不当竞争
C虚假记载
D误导性陈述

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10 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金

A注册监管
B持续学习
C持证上岗
D审慎开展的执业活动

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