证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性-长理培训找题

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1银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重

A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任
B.可以责令限期整改;构成犯罪的，依法追究刑事责任
C.可以责令撤销机构;构成犯罪的，依法追究刑事责任
D.可以予以取缔;构成犯罪的，依法追究刑事责任

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2单位银行卡账户的资金必须由其( )转账存入

A.基本存款账户 B.一般存款账户 C.专用存款账户 D.临时存款账户

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3根据贷款风险十二级分类管理办法，对同一借款人有多笔商业性贷款或他行对该借款人有贷款，只要其中一笔出现不良

A.关注一级(五级)
B.正常一级(一级)
C.次级二级(九级)
D.损失级(十二级)

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4处于资金冻结状态的户口和账户可受理资金转入和转出业务

处于资金冻结状态的户口和账户可受理资金转入和转出业务

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5发起人或出资人持有的股份自村镇银行成立之日起2年内不得转让或质押

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6商业银行关联交易控制委员会成员不得少于二人

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7存款人死亡后，存单持有人没有向银行申明遗产继承过程，也没有持存款所在地法院判决书，直接去银行支取或转存，事后

存款人死亡后，存单持有人没有向银行申明遗产继承过程，也没有持存款所在地法院判决书，直接去银行支取或转存，事后而引起的存款继承争执，银行不负责任

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8请结合工作实际，谈谈贷款项目评估的主要内容

请结合工作实际，谈谈贷款项目评估的主要内容

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9邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入()管理

A.存款账户
B.储蓄账户
C.单位银行结算账户
D.个人银行结算账户

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10财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金50%或者该股东对财务公司出资额的,应当及时向中国银

财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金50%或者该股东对财务公司出资额的,应当及时向中国银行业监督管理委员会报告

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证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性

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