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题目内容

下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。

提问人:杨灿梅发布时间:2020-04-29

I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动

II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

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