麦哲伦船队环球航行能证实（ ）

A. 正圆形球体    B. 纺锤形球状

C. 不规则球体    D. 规则球体

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

D、建立有效的投资流程和投资授权制度

A、自营业务

B、经纪业务

C、投资业务

D、资产管理业务

A、合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失

B、合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的

C、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

D、合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ