根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（　　）。 Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ．通过风险测评的个人投资者 Ⅲ．社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅳ．净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ．净资产不低于人民币1000万元的合伙企业-长理培训找题

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1下列机构及人员需在公开发行公司债券募集说明书正文的尾页作出声明的有（　　）。 Ⅰ．发行人法定代表人 Ⅱ．发行
- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（　　）发行完毕。 Ⅰ．自首期发行完成之日起12个月内 Ⅱ．自核准发行之日起
- A.Ⅰ
- B.Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅲ、Ⅴ
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3根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括（　　）。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．全国中小企
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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4公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（　　）。 Ⅰ．债券信用评级发生变
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA＋，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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7以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（　　）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
- D.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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9发行公司债券的承销机构应当从以下（　　）平台或系统调查发行人的控股股东及实际控制人的诚信状况。 Ⅰ．中国证
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券持有人会议的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．债券持有人会议应
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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