根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（　　）。-长理培训找题

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1下列属于公开发行公司债券障碍条件的是（　　）。 Ⅰ．最近一年扣除非经常性损益后的净利润为负 Ⅱ．前次已发行公
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅳ
- E.Ⅲ、Ⅳ
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2出现下列情形（　　）之一时，发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。 Ⅰ．股权变更 Ⅱ．合并或者分立 Ⅲ．减少
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3下列关于公司债券受托管理人的说法，正确的是（　　）。
- A.自行销售的发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
- B.受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督
- C.受托管理人应当至少提前15个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约
- D.中国证监会对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理
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4根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（　　）。 Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立
- A.Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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5下列机构及人员需在公开发行公司债券募集说明书正文的尾页作出声明的有（　　）。 Ⅰ．发行人法定代表人 Ⅱ．发行
- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（　　）发行完毕。 Ⅰ．自首期发行完成之日起12个月内 Ⅱ．自核准发行之日起
- A.Ⅰ
- B.Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅲ、Ⅴ
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7根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括（　　）。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．全国中小企
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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8公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（　　）。 Ⅰ．债券信用评级发生变
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA＋，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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