挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司无须向主办券商提交的文件是（　　）。-长理培训找题

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1某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2关于首次公开发行股票并上市招股说明书及其摘要的刊登和报送，下列叙述正确的有（　　）。 Ⅰ保荐人出具的发行保
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，再融资审核中对出具及提供前次募集资金使用情况
- A.发行人前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应编制《前次募集资金使用情况报告》，经会计师鉴证并提请股东大会审议
- B.发行人最近五年存在多次再融资的，原则上提供最后一次募集资金使用的有关信息。但募集资金未使用完毕或募投项目效益与预期差异较大的除外
- C.如截止最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告
- D.前次募集资金使用不包含发行公司债券或优先股，但应披露发行股份购买资产的实际效益与预计效益的对比情况
- E.申请发行优先股的，需要提供前次募集资金使用情况报告
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4Y上市公司公开发行证券，以下构成障碍的有（　　）。
- A.上次非公开发行，当年营业利润下降60%
- B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入
- C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职
- D.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的
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5根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于申请再融资的上市公司类金融业务的监管要求
- A.对于虽包括类金融业务，但类金融业务收入、利润占比均低于20%，且符合规定条件后可推进审核工作
- B.保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并发表明确意见
- C.发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查并发表明确意见
- D.与公司主营业务发展密切相关，符合业态所需、行业发展惯例及产业政策的融资租赁、商业保理及供应链金融，暂不纳入类金融计算口径
- E.除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外，其他从事金融活动的机构均为类金融机构
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6发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件，保荐机构应在发行保荐工作报告中记载（　　）。 Ⅰ发行人是否符合发
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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82020年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（　　）。 Ⅰ现任监事因涉嫌犯罪被司法
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（　　）。 Ⅰ公司近3年的净资产收益率分别为-
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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