根据股票上市规则规定，下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有（　　）。 Ⅰ．关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票 Ⅱ．关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券 Ⅲ．关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息 Ⅳ．关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬 Ⅴ．关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券-长理培训找题

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1创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列（　　）情形之一的，应当及时进行业绩预告。 Ⅰ．净
- A.Ⅰ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2以下属于深交所中小板上市公司应实行其他风险警示情形的有（　　）。 Ⅰ．公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3关于深交所上市公司关联交易的程序，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应
- A.Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4关于公开发行证券的公司更正后的财务报表应包含的内容，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．若公司对上一会计年度已披
- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5首次公开发行股票中负有先行赔偿义务的主体是（　　）。
- A.发行人
- B.保荐机构
- C.会计师事务所
- D.律师事务所
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6以下关于主板发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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7招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．发行人承担赔偿责
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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8禁止证券公司及其从业人员从事下列（　　）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规
- A.Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9上交所上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定，交易所可以视情节轻重给予
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（　
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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