上交所上市公司在2020年将会被实施退市风险警示的情形有（　　）。 Ⅰ2019年的营业收入为1500万元 Ⅱ2019年被出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ2019年末的净资产为负值 Ⅳ2018年度、2019年度净利润追溯重述后连续为负值-长理培训找题

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1根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（　　）。
- A.未直接参与信息披露违法行为
- B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
- C.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
- D.受他人胁迫参与信息披露违法行为
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2上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（　　）处分。 Ⅰ公
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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3以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ股东无权查阅公司债券存根 Ⅱ持有公司6％有表决权
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅳ、Ⅴ
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4以下哪些属于公司必须登记的事项?（　　） Ⅰ公司名称、住所 Ⅱ注册资本 Ⅲ实收资本 Ⅳ营业期限 Ⅴ公司类
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC
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5根据上海证券交易所的相关规定，A上市公司拟收购其母公司B公司的商标，A上市公司董事会对此次关联交易是否公允
- A.Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6某上市公司股本总额为1亿股，拟实行股权激励计划，下列说法不符合股权激励相关规定的是（　　）。 Ⅰ标的股票来源
- A.Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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7上市公司的下列事项中，须股东大会以特别决议通过的是（　　）。 Ⅰ公司在1年内的担保金额超过公司最近1期经审计
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
- E.I
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8下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（　　）。 Ⅰ上市公司于9月10日公告
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.I11、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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9关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ上市公司
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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10根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有（　　）。 Ⅰ境内工作的外籍员工
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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上交所上市公司在2020年将会被实施退市风险警示的情形有（　　）。 Ⅰ2019年的营业收入为1500万元 Ⅱ2019年被出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ2019年末的净资产为负值 Ⅳ2018年度、2019年度净利润追溯重述后连续为负值

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