保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。 Ⅰ发行人的监事 Ⅱ发行人的实际控制人 Ⅲ发行人的董事 Ⅳ发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ持有发行人3%股份的股东-长理培训找题

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1保荐机构内向其住所地的中国证监会派出机构报送的年度执业报告应当包括（　　）。 Ⅰ保荐机构、保荐代表人年度
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（　　）。 Ⅰ．刊登证券发行
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3保荐机构出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月。 Ⅰ．重大事项未
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是（　　）。 Ⅰ发行人的董事 Ⅱ公司的实际控
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5以下情形中，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重
- A.Ⅰ
- B.Ⅰ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅴ
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6保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括（　　）。
- A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
- D.持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
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7关于保荐机构，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是（　　）。
- A.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人
- B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2
- C.同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过
- D.立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认
- E.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
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9我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（　　）。 Ⅰ主板上市公司
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10保荐代表人出现（　　）等情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ配
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。 Ⅰ发行人的监事 Ⅱ发行人的实际控制人 Ⅲ发行人的董事 Ⅳ发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ持有发行人3%股份的股东

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