下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）。 Ⅰ董事 Ⅱ监事 Ⅲ董事会秘书 Ⅳ经理 Ⅴ保荐代表人-长理培训找题

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1保荐代表人出现（　　）的情形，且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
- A.未完成或者未参加辅导工作
- B.伪造或者变造签字、盖章
- C.本人及其配偶持有发行人的股份
- D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
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2保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（　　）情形的，应及时通知保荐机构。 Ⅰ．实际控制人
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任，下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．保荐机构从事首次公开发行股票并上市和
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。 Ⅰ保荐机构应当建
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ保荐人对上市公司的信息
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（　　）。 Ⅰ对上市公司财务负责人进
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（　　）。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅴ
- E.Ⅴ
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8保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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9在持续督导期间，发行人出现的下列情况中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月的有（　　）。 Ⅰ．证券
- A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（　　）。 Ⅰ监管谈话
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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