债券质押式回购的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括（）。 Ⅰ．要求其降低回购规模 Ⅱ．要求其降低某只或某些债券的入库占比 Ⅲ．对其征收额外现金保证金 Ⅳ．暂停其融资回购交易 Ⅴ．提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施-长理培训找题

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1下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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2甲公司2010年度利润总额为2600万元，2010年经营期间受到行政罚款200万元。对于固定资产，会计上按双倍余额递减
_{A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ}
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3下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4首次公开发行股票并上市的，发行人董事、监事和高级管理人员应满足的要求包括（）。 Ⅰ．发行人最近3年内董事、高
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5下列关于实施上市公司管理层收购的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．上市公司员工对本公司收购应适用管理层收购的审议
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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6下列属于发行公司债券内部增信措施的有（）。 Ⅰ．商业保险 Ⅱ．限制发行人债务及对外担保规模 Ⅲ．设置回售条款
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
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7一般来讲，影响公司股票价格的内部因素主要有（）。 Ⅰ．公司股票受到投资者追捧 Ⅱ．公司股利分配方式的变更 Ⅲ．
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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8根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，下列表述中，正确的是（）。 Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9下列有关科技板上市企业退市的情形描述正确的是（）。 Ⅰ．上市公司股票被实施退市，在公司股票简称前冠以“*ST”
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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10科创板上市公司股东在对公司事项行使表决权时，对下列事项进行表决会导致每一特别表决权股份享有的表决权数量
- - A.Ⅱ、Ⅲ
  - B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  - C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  - D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  - E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 答案： D
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