上市公司存在（）情形的，主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。 Ⅰ．利润分配方案尚未提交股东大会表决 Ⅱ．公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决 Ⅲ．利润分配方案尚未实施 Ⅳ．公积金转增股本方案尚未实施-长理培训找题

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1主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅳ
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2根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ
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3在存续期内，公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现重大事项。下列属于监测的重
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ
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4下列各项中，属于会计估计变更的有（）。 Ⅰ．因市场条件变化，将某项采用公允价值计量的金融资产的公允价值确定方
- A.Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产专项计划终止时，下列说法中，正确的有（）。
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6根据《公司债券发行与交易管理办法》，不考虑其他因素，符合下列（）条件，公众投资者和合格投资者均可以参与交易。
- A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票的配售，说法正确的有（）。 Ⅰ．网上投资者有效申购倍
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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8下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。 Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅳ
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9企业发出存货的计量方法有（）。 Ⅰ．先进先出法 Ⅱ．移动加权平均法 Ⅲ．月末一次加权平均法 Ⅳ．个别计价法
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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102019年10月下列外国投资者拟对A股上市公司进行战略投资，不考虑其他因素，不符合条件的有（）。 Ⅰ．某外国投资机构
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅳ
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上市公司存在（）情形的，主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。 Ⅰ．利润分配方案尚未提交股东大会表决 Ⅱ．公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决 Ⅲ．利润分配方案尚未实施 Ⅳ．公积金转增股本方案尚未实施

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