以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ．改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏-长理培训找题

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1关于可转债转股价格向下修正条款，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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2下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是（）。 Ⅰ．上市公司申请可转
- A.Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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3下列表述符合可转换公司债券相关规定的情形是（) Ⅰ．可转换公司债券的期限为4年 Ⅱ．发行结束之日起2年后才可
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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42016年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5下列哪些债券发行必须进行信用评级？（） Ⅰ．定向发行证券公司债券 Ⅱ．公开发行证券公司债券 Ⅲ．可转换公司债券
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ
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8以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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9下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由
- A.Ⅰ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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