(一)“规”的四个层次
1.立法机关和证监会发布的基本法律规则
2.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等。
3.公司章程以及企业的各种内部规章制度。
4.应当遭守的诚实、守信的职业道德
(二)合规管理的基本原则：独立性原则(关键性原则)、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则
1.立法机关和证监会发布的基本法律规则
2.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等。
3.公司章程以及企业的各种内部规章制度。
4.应当遭守的诚实、守信的职业道德
(二)合规管理的基本原则：独立性原则(关键性原则)、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则
编辑推荐：
下载Word文档
温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，长理培训网站提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！ (责任编辑：长理培训)
点击加载更多评论>>