2020年福建省国家电网官网招聘考试法学备考资料:证券公司行为约束规则

证券公司行为约束规则

(1)公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

(2)证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。

(3)证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

(4)证券公司实行分业操作。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

(5)证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。

(6)禁止承诺收益或损失赔偿。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

(7)禁止私下接受委托。证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

(三)证券登记结算机构

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。