2019年咨询工程师《政策规划》精讲讲义（36）

 　第五节 我国投资体制改革

　　1.我国投资体制改革总体要求

　　2.企业投资体制改革的措施

　　3.政府投资体制改革

　　4.投资宏观调控机制改革

　　5.投资监督管理机制改革依据：2004 年发布的《国务院关于投资体制改革的决定》

　　1.我国投资体制改革总体要求

　　1.1 指导思想

　　1.1 改革目标(七大目标)

　　1.2 新型体制的特征

　　1.3 指导思想在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在投资活动中的主体地位，

　　规范政府投资行为，保护投资者的合法权益，营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境，促进生产要素的合理流动和有效配置，优化投资结构，提高投资效益，推动经济协调发展和社会全面进步

　　1.2 改革目标(七大目标)

　　■落实企业投资自主权-谁投资，谁收益，谁收益，谁承担风险■合理界定政策投资职能，科学决策(科学化民主化+决策责任追究制度)■多种融资方式■培育中介服务组织■健全投资宏观调控体系■加快投资领域立法■加强投资监管

　　1.3 新型体制的特征(六特征)

　　■市场引导投资■企业自主决策■银行独立审贷■融资方式多样■中介服务规范■宏观调控有效

　　2.企业投资体制改革的措施(三制)

　　1.4 改革项目审批制度

　　1.5 规范政府核准制

　　1.6 健全备案制

　　1.7 扩大大型企业集团的投资决策权

　　1.8 鼓励社会投资

　　1.9 拓宽企业融资渠道

　　1.10 规范企业投资行为

　　1.11 改革项目审批制度

　　■企业不使用政府投资建设的项目，一律不实行审批制，区别不同情况实行核准制或备案制

　　■重大项目和限制类项目-核准制■其他项目-备案制

　　■企业使用政府补助、转贷、贴息的等项目-政府只审批资金申请报告

　　【投资项目审批制度】

　　

 

　　2.2 规范政府核准制■实行核准制的范围

　　·凡属《政府核准的投资项目目录》内的非政府投资项目必须核准，其它的可备案■程序·需提交项目申请报告，无需经过项目建设书、可行性研究和开工报告的程序■项目核准的重要性·项目核准文件，是办理土地、规划、进口、减免税确认等手续的依据·项目核准文件有效期 2 年【重点难点】项目核准机关对项目审查的内容■符合国家法律法规

　　■符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入和土地利用总体规划■符合国家宏观调控政策■地区布局合理■主要产品未对国内市场形成垄断■未影响我国经济安全■合理开发并有效利用了资源■生态环境和自然文化遗产得到有效保护

　　■未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响

　　【2011 年真题】

　　·根据《国务院关于投资体制改革的决定》，实行核准制的企业投资项目，需向政府提交( )。

　　A.项目申请报告B.项目建议书C.可行性研究报告D.资产评估报告

　　【答案】A

　　【解析】实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告。参见教材 P89。

　　【2010 年真题】

　　·实行核准制的企业投资建设项目，需向政府提交( )。

　　A.项目申请报告 B.项目建议书C.可行性研究报告 D.资产评估报告

　　【答案】A

　　【解析】对于实行核准制的项目，在程序上只需提交项目申请报告，无需经过项目建设书、可行性研究和开工报告的程序。参见教材 P89。

　　【典型例题】

　　·关于项目核准制的说法中，正确的是( )。

　　A.一部分政府投资项目需要核准B.对于不使用政府投资的项目，不需要进行核准C.项目核准文件有效期为 2 年

　　D.项目核准机关审查项目的内容，包括项目的主要产品是否对国际市场形成垄断

　　【答案】C

　　【解析】A 政府投资项目全部实行审批制，B 不使用政府投资的项目，有的实行核准制，有的实行备案制。D 审查其是否对国内市场形成垄断，非国际市场。参见教材 P89。

　　2.3 健全备案制

　　■《政府核准的投资项目目录》以外的其他投资项目，实行备案制

　　■一般由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案

　　■除不符合法律规定、产业政策禁止发展、须报政府核准或审批的项目，应当予以备案

　　【归纳总结】三种投资管理制度程序

　　

 

　　【2011 年真题】

　　·根据《国务院关于投资体制改革的决定》，实行备案制的企业投资项目，一般由企业按属地原则向地方政府( )备案。

　　A.建设主管部门 B.工商管理部门

　　C.投资主管部门 D.土地管理部门

　　【答案】C

　　【解析】项目核准由投资主管部门(发改委)管理。参见教材 P89。

　　【2010 年真题】

　　·根据国务院关于投资体制改革的决定，实行备案制的企业投资项目，一般由企业按属地原则向( )备案。

　　A.地方政府建设主管部门B.地方工商管理部门C.地方政府投资主管部门D.地方土地管理部门

　　【答案】C

　　【解析】属地原则，参见教材 P89。

　　【2010 年真题】

　　·下列关于政府对企业投资项目管理的说法，正确的是( )。

　　A.取消审批制

　　B.使用政府投资补贴建设的项目，政府只审批资金申请报告

　　C.实行备案制的中央企业投资项目由中央政府备案

　　D.实行核准制的项目，原则上也需要向政府提交项目可研报告

　　【答案】B

　　【解析】A 对于政府投资项目，依然要实行审批制;C 备案制实行属地管理，应向地方政府投资管理部门备案;D 核准制程序上只需提交项目申请报告，无需经过项目建设书、可行性研究和开工报告的程序。参见教材 P88、89。

　　2.4 扩大大型企业集团的投资决策权

　　■特大型企业集团项目，可以按项目申报，也可以编制中长期发展规划，经国务院或国务院投资管理部门批准(打包审批计划，非批项目)

　　■中长期发展规划经批准后，项目不再另行核准，只需备案

　　2.5 鼓励社会投资

　　■放宽社会资本的投资领域

　　·允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域

　　■对于涉及国家垄断资源开发利用,需要统一规划布局的项目·在政府确定规划后，可向社会公开招标选定项目业主

　　■鼓励境外投资·鼓励和支持有条件的各种所有制企业进行境外投资

　　【重点难点】社会资本参与方式

　　

 

　　2.6 拓宽企业融资渠道

　　■允许企业以股权融资方式筹集资金

　　■经国务院投资主管部门和证券监管机构批准，选择一些收益稳定的基础设施项目进行试点，通过公开发行股票、可转换债券等方式筹集资金

　　■在严格防范风险的前提下，简化企业债券发行核准程序，扩大企业债券发行规模和品种■运用银团贷款、融资租赁、项目融资、财务顾问等多种业务方式，支持项目建设■允许企业申请使用国外贷款■推动中小企业融资■规范发展各类投资基金

　　■鼓励和促进保险业在风险可控条件下投资国家基础产业、重点工程建设 2.7 规范企业投资行为(4+5)

　　■严格执行产业政策和行业准入标准

　　■国有和国有控股公司要建立和完善国有资产出资人制度、投资风险约束机制、科学民主的投资决策制度、重大投资责任追究制度(企业四制)

　　■严格执行项目法人责任制、资本金制、招标投标制、工程监理制和合同管理制(五制)

　　3.政府投资体制改革

　　1.12 合理界定政府投资范围

　　1.13 健全政府投资项目决策机制(三制)

　　1.14 规范政府投资资金管理

　　1.15 简化和规范政府投资项目审批程序，合理划分审批权限

　　1.16 加强政府投资项目管理

　　1.17 引入市场机制，发挥政府投资的效益

　　1.18 合理界定政府投资范围

　　■政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域

　　■能够由社会投资的项目，尽可能利用社会资金建设

　　■中央政府主要投资跨地区、跨流域和对经济社会发展有重大影响的项目

　　1.19 健全政府投资项目决策机制(三制)

　　■政府投资项目都要经符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，咨询评估要引入竞争机制

　　■特别重大项目还要实行专家评议制度■逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各方面的意见和建议

　　【关注点】政府投资决策三制项目评估论证制、专家评议制度、项目公示制度

　　【关注点】政府投资项目公示制度

　　■凡尚未批复可行性研究报告的项目,都可以进行公示■可以重点在审批项目建议书前,或在批复项目建议书后、上报可行性研究报告前进行公示■公示期限一般不应少于 10 个工作日■可以在有关政府网站或政府投资主管部门网站进行公示,也可以同时在中央和地方主要新闻

　　媒体发布公示公告

　　1.20 规范政府投资资金管理(政府投资五种方式)

　　■直接投资■资本金注入■投资补助■转贷■贷款贴息

　　1.21 简化和规范政府投资项目审批程序，合理划分审批权限

　　

 

　　3.5 加强政府投资项目管理

　　■对中介类机构实行资质管理

　　■对非经营性政府投资项目推行代建制，通过招标选择专业化的项目管理单位负责建设

　　【重点难点】代建制的适用范围

　　非经营性政府投资项目

　　【2009 年真题】

　　·根据《国务院关于投资体制改革的决定》，“代建制”的适用范围是( )。

　　A.国有单位投资项目B.非经营性政府投资项目

　　C.企业使用政府补助、转贷、贴息投资建发的项目D.大型企业集团投资建设项目

　　【答案】B

　　【解析】代建制的适用范围是非经营性的政府投资项目。参见教材 P92。

　　3.6 引入市场机制，发挥政府投资的效益

　　

 

　　4.投资宏观调控机制改革

　　1.22 完善投资宏观调控体系

　　1.23 改进投资宏观调控方式

　　1.24 协调投资宏观调控手段

　　1.25 加强和改进投资信息、统计工作

　　1.26 完善投资宏观调控体系

　　■按照职责分工、密切配合、相互协作、有效运转、依法监督，调控社会投资活动

　　■保持合理投资规模，优化投资结构，提高投资效益

　　1.27 改进投资宏观调控方式(以间接调控为主

　　)■发展建设规划-是投资决策的重要依据■投资指导目录■建立投资信息发布制度-及时发布政府的调控政策■建立科学的行业准入制度

　　1.28 协调投资宏观调控手段

　　■控制政府投资规模

　　■灵活运用补助、贴息、价格、利率等手段■信贷政策■土地政策

　　【2010 年真题】

　　·下列投资调控措施中，属于经济手段的有( )。

　　A.财政政策B.计划管理C.项目审批或核准D.货币政策E.信息引导

　　【答案】ABD

　　【解析】此题可凭常识。C 属于行政手段，E 属于单独的一项。

　　1.29 加强和改进投资信息、统计工作

　　■投资统计制度■信息共享机制■投资风险预警和防范体系

　　5.投资监督管理机制改革

　　■建立和完善政府投资监督体系■建立健全协同配合的企业投资监督体系■加强对投资中介服务机构的监管■完善法律法规,依法监督管理

　　【关注点】投资中介服务机构

　　■各项投资中介服务机构均须与政府部门脱钩■鼓励各种投资中介机构采取合伙制、股份制等多种形式改组改造■健全和完善投资中介服务机构的行业协会，确立法律规范、政府监督、行业自律的行业管理体制

　　■打破地区封锁和行业垄断，建立公开、公平、公正的投资中介服务市场