2016年招标师考试合同管理第四章考点：总承包合同管理

4.3.1.1工程总承包概述

我国工程总承包模式产生于20世纪80年代，从化工、石化行业逐步推广到冶金、电 力、铁道、石油天然气、建材等行业，房屋建筑工程项目的工程总承包也在不断增加。工 程总承包是指从事工程总承包的企业受发包人委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设 计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包的具 体方式、工作内容和责任等，由发包人与工程总承包企业在合同中约定。工程总承包模式 主要包括设计一建造（Design-Build，DB)、设计一采购一施工（Engineering Procurement Construction， EPC) 等方式。

设计一建造总承包模式是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施 工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。DB模式是合同当事人以契约或 者合同形式，承担建设项目的设计和施工活动的工程承包模式。

交钥匙总承包模式是设计一采购一施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交 一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目产品。

4. 3. 1. 2工程总承包合同的定义

工程总承包是指承包人受发包人委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、 施工、竣工试验、试运行等实行全过程或若干阶段的工程承包。《建筑法》第26条规定： “提倡对建筑工程实行总承包；建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、 设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采 购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位，但是，不得将应当由一个承包单位完成的 建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”

工程总承包合同是指发包人与承包人之间为完成特定的工程总承包任务，明确相互权 利义务关系而订立的合同。工程总承包合同的发包人一般是项目业主（建设单位）；承包 人是持有国家认可的相应资质证书的工程总承包企业。按照建设部《关于培育发展工程总 承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003] 30号）的规定，对从事工程总承包 业务的企业不专门设立工程总承包资质。具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企业可 以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。工程勘察、设计、施工企业 也可以组成联合体对工程项目进行联合总承包。工程总承包企业可依法将所承包工程中的 部分工作发包给具有相应资质的分包企业，工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设 单位负责，分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责；总承包单位和分包单位就分 包工程对建设单位承担连带责任。

4. 3.1. 3工程总承包合同签订和管理的法律基础

建设工程总承包合同及其管理的法律基础主要是国家或地方颁发的法律、法规，主要 包括《合同法》、《建筑法》、《招标投标法》、国家发展改革委会等部门编制的《标准设计 施工总承包招标文件》（2012年版）、建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理 企业的指导意见》（建市[2003] 30号）、建设部《建设工程项目管理试行办法》（建市 [2004] 200号）、《建设项目工程总承包管理规范》（GB/T 50358 — 2005)等。2003年3 月，建设部发布了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，对培育 发展专业化的工程总承包和工程项目管理企业提出了指导意见，2005年5月，建设部又 发布了《建设项目工程总承包管理规范》，以进一步促进建设项目工程总承包管理的科学 化、规范化和法制化。

4. 3.1. 4工程总承包合同的特点

工程总承包的性质、内容和特点，决定了工程总承包合同除了具备建设工程合同的一 般特征外，还具有如下特殊性：

设计施工一体化

工程总承包合同的承包人不仅负责工程施工，还需负责合同约定范围内的设计与材料 设备采购工作。因此，如果工程出现质量缺陷，承包人将承担全部责任，不会导致设计、 施工等多方之间相互推卸责任的情况；同时设计与施工的深度交叉，有利于缩短建设周

投标报价复杂

工程总承包合同价格不仅包括工程设计与施工费用，根据双方合同约定情况，还可能 包括设备购置费、总承包管理费、专利转让费、研究试验费、不可预见风险费用和财务费 用等，投标报价内容复杂。签订总承包合同时，由于尚缺乏详细计算投标报价的依据，不 能分项详细计算各个费用项目，通常只能依据项目环境调查情况，参照类似已完工程资料 和其他历史成本数据完成项目成本估算。

项目合同结构简洁

相对于设计施工分离的发包模式来看，发包人将设计与施工范围内的工作任务委 托给一个总承包人负责，承包人一般具有很强的技术和管理的综合能力，发包人的 组织和协调任务量少，合同结构相对简单，工程管理与合同巨标明确，易于提高工 作效率。

对承包人要求较高

由于发包人将工程完全委托给承包人，并常常采用总价包干合同，将项目风险的绝大 部分转移给承包人。承包人除了承担施工过程中的风险外，还需承担设计及采购等更多的 风险。和施工总承包合同相比，承包人的风险要大得多，需要承包人具有较髙的管理水平 和丰富的工程经验。

价值工程应用

在工程总承包合同中，承包人负责设计和施工，打通了设计与施工的界面障碍，在设 计阶段便可以考虑设计的可施工性问题，对降低成本、提高利润有重要影响。承包人常常 还可根据自身丰富的工程经验，对发包人要求和设计文件提出合理化建议，从而降低工程 投资，改善项目质量或缩短项目工期。因此，在工程总承包合同中常常包括“价值工程” 或“承包人合理化建议”与“奖励”条款。

知识产权保护

由于工程总承包模式常常被运用于石油化工、建材、冶金、水利、电厂、节能建筑等 项目，设计成果文件中可能包含多项专利或著作权，总承包合同中一般会有关于知识产权 及其相关权益的约定。承包人的专利使用费一般包含在投标报价中。

4. 3. 2建设工程总承包合同文本

4.3.2.1国内工程总承包合同文本

标准设计施工总承包招标文件

为规范建筑市场主体行为，进一步完善招标文件编制规则，提高招标文件编制质量， 促进招标投标活动的公开、公平和公正，国家发展改革委会同工业和信息化部、财政部、 住房和城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、广电总局、中国民用航空局，编制了 《标准设计施工总承包招标文件》（2012年版），自2012年5月1日起实施，在政府投资 项目中试行，其他项目也可参照使用。《标准设计施工总承包招标文件》第四章——“合 同条款及格式”，包括通用合同条款、专用合同条款以及3个合同附件格式（合同协议书、 履约担保格式、预付款担保格式）。

专用合同条款是合同双方当事人根据工程项目的具体情况和特点，通过谈判和协商， 对通用合同条款的补充、修改和完善的条款。

建设项目工程总承包合同示范文本

为促进建设项目工程总承包的健康发展，指导和规范工程总承包合同当事人的市场行 为，维护合同当事人的合法权益，依据《合同法》、《建筑法》、《招标投标法》以及相关法 律、法规，住房和城乡建设部、国家工商行政管理总局联合制定了《建设项目工程总承包 合同示范文本（试行）》（GF — 2011 — 0216)，以下简称《工程总承包合同示范文本》，自 2011年11月1日起试行。

《工程总承包合同示范文本》适用于建设项目工程总承包的承发包方式。在其条款设 置中，将“技术与设计、工程物资、施工、竣工试验、工程接收、竣工后试验”等工程建 设实施阶段相关工作内容分别作为独立条款，发包人可根据发包建设项目实施阶段的具体 内容和要求，确定对相关建设实施阶段和工作内容的取舍。

《工程总承包合同示范文本》由合同协议书、通用条款和专用条款三部分组成。其中 合同协议书是双方当事人对合同基本权利、义务的集中表述，主要包括：建设项目的功 能、规模、标准和工期的要求、合同价格及支付方式等内容。合同协议书的其他内容，一 般包括合同当事人要求提供的主要技术条件的附件及合同协议书生效的条件等。通用合同 条款包括20个合同条款，专用合同条款是在通用合同条款的基础上进行的补充、完善和 修改。

4. 3. 2. 2国际工程总承包合同文本

国际常用的工程总承包合同文本包括FIDIC FIDIC标准合同

国际咨询工程师联合会（FIDIC)在1995年出版了设计一施工与交钥匙合同条件 JCT标准合同

英国合同审定委员会（JCT)在1981年出版了承包商负责设计的标准合同格式 。JCT81 适用于承包商对 所有设计都负责的情况，包括在签订设计施工总承包合同之前很大一部分设计已经由业主 所委托的设计者完成的情况。如果在很大一部分设计已经完成的情况下签订设计施工总承 包合同，总承包商实际上并没有做那部分设计，但是却要对包括那部分在内的所有设计工 作负责，这其实是设计施工模式的变体一转换型合同（Novation Contract)模式。1998 年JCT在JCT81的基础上出版了最新的承包商负责设计的标准合同格式，并称之为 WCD98。JCT合同条件主要适用于建筑工程。

ICE标准合同

英国土木工程师学会（ICE)在1992年出版了设计一建造合同条件（Design and Construction Conditions of Contract)，在2001年又出版了此合同条件的第二版，该合同 文本适用于土木工程领域。ICE在1995年出版的“新工程合同”第二版（New Engineering Contract， NEC) 也适用于承包商承担部分设计或者全部设计的情况。 ICE 合同条件 主要应用于土木工程。

AIA标准合同

美国建筑师学会（AIA)系列合同条件的核心是A201，不同的采购模式只需要选用 不同的协议书格式。与设计一施工模式（DB)相对应的标准协议书格式有三个：

① 业主与DB承包商之间标准协议书格式（Standard Form of Agreements Between Owner and Design-Builder) ；

② DB承包商与施工承包商之间标准协议书格式（Standard Form of Agreements Between Design-Builder and Contractor) ；

③ DB承包商与建筑师之间标准协议书格式（Standard Form of Agreements Between Design-Builder and Architect) o

A191和A491都分别由两部分组成。A191的第一部分涵盖初步设计和投资估算服务， 第二部分涵盖后面的设计和施工。A491的第一部分涵盖初步设计阶段的管理咨询服务，第 二部分涵盖施工。AIA的DB合同条件都要求在设计开始之前签订DB合同，因此工程费用 要到初步设计完成并经过业主的词意后才能够确定。AIA合同条件主要应用于建筑工程。

AGC标准合同

美国总承包商协会（AGC)所制定的设计一施工（DB)模式标准合同条件和AIA相 类似，但是更加综合，主要包括：

① 业主与承包商之间设计施工的简要协议书（Preliminary Design-Build Agreement Between Owner and Contractor) ；

② 在以成本加酬金并带有保证最大价格的支付方式下，业主与承包商之间设计加施工 的标准协议书格式及一般合同条件（Standard Form of Design-Build Agreement and Gen- eral Conditions Between Owner and Contractor, Where the Basis of Payment is the Actual C〇vSt Plus a Fee with a Guaranteed Maximum Price) ；

④ 承包商与建筑师/工程师设计施工项目的标准协议书格式（Standard Form of A- greement Between Contractor and Architect/Engineer for Design-Build Projects ) ；

⑤ 设计施工承包商与分包商的标准协议书格式（Standard Form of Agreement Between Design-Build Contractor and Subcontractor) 。

AIA和AGC的设计施工合同条件都要求在设计开始之前签订设计一施工合同，因此 工程费用，包括保证最大工程费用（Guaranteed Maximum Price，GMP)要到初步设计完 成并经过业主的同意后才能够确定。

EJCDC标准合同

美国工程师联合合同委员会（EJCDC)为设计一施工模式所制定的合同条件包括：

① 业主与设计施工总承包商之间的标准一般合同条件（Standard General Conditions of the Contract Between Owner and Design-Builder)；

② 业主与设计施工总承包商之间在确定的价格基础上的标准协议书格式（Standard Form of Agreement Between Owner and Design-Builder on the Basis of a Stipulated Price)。Stipulated Price即“确定的价格”，也就是总价，是指在合同中约定一个确定的 总价，此总价不一定是固定的；

③ 业主与设计施工总承包商之间在成本加酬金基础上的标准协议书格式（Standard Form of Agreement Between Owner and Design-Builder on the Basis of Cost Plus)；

④ 设计施工总承包商与工程师之间的设计职业服务分包标准协议书格式（Standard Form of Sub-agreement Between Design-Builder and Engineer for Design Professional Services);

⑤ 设计施工总承包商与分包商之间的施工分包协议标准一般合同条件（Standard General Conditions of the Construction Sub-agreement Between Design-Builder and Sub- contractor);

⑥ 设计施工总承包商与分包商之间在确定价格基础上的施工分包协议标准协议书格式 ；

⑦ 设计施工总承包商与分包商之间在成本加酬金基础上的施工分包协议标准协议书格 式。1995 年 EJCDC Xt这些文件都作了一定的修改。

此外，还有英国咨询建筑师学会（Association of Consulting Architects，ACA)、美 国设计一建造学会（Design-Build Institute of American，DBIA)、日本工程促进协会 也都制定了相应的应用于 DB 模 式的标准合同条件。

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