第一章 概 述
第二节 工程项目管理的基本原理
工程项目管理的基本原理主要是系统管理和过程控制。
一、工程项目的系统管理原理
工程项目管理是以项目为对象，运用系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标综合协调和优化的组织管理活动。系统思想和方法是项目管理理论形成与发展的重要基础，其科学基础是系统论，哲学基础是事物的整体观。
（一）系统管理的理论基础
系统管理的理论基础是系统工程。系统工程既是一个技术过程，也是一个管理过程。如关键路径法、图形网络技术等。
了解系统工程的7个特征。
系统观念体现于集成管理、全寿命周期管理和界面管理等活动之中。
（二）工程项目系统的总体框架
工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统等，各系统之间存在着错综复杂的内在联系，构成了一个完整的项目系统。
1.工程项目目标系统
在前期策划阶段就应建立目标系统，并将其贯穿于项目全过程。
（1）目标系统的建立过程如图所示：
工程项目构思→识别需求→提出项目目标→建立目标系统
1）工程项目构思
影响因素包括市场需求、经营需要、客户要求、技术进步、法律要求、国家为了解决社会问题。
2）识别需求
3）提出项目目标
通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，确定符合实际情况的需求目标。
分析的具体内容包括：
①工程项目拟提供的产品或服务的市场现状分析和前景预测；
②投资方的发展战略、现状和能力分析；
③工程项目环境分析，包括政治、法律、经济、技术、社会文化、自然环境分析等。
4）建立目标系统。目标系统是一种层次结构，由系统目标、子目标、可执行目标三个层次构成。
①系统目标，即整个工程项目的总目标。可分为功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等。
②子目标，仅适用于工程项目的某一方面。
③可执行目标。该级目标应具有可操作性，也称操作目标，用于确定工程项目的详细构成。
【例题1-10】（2013年真题）建立工程项目目标系统，确定可执行目标一般是在项目的（ ）。
A.建议书阶段
B.可行性研究阶段
C.机会研究阶段
D.技术设计阶段
E.竣工验收阶段
【答案】BD
【解析】参见教材P14.
（2）工程项目目标系统建立的依据
1）业主的需求说明。
2）国家、地方政府颁布的法律、规定、细则等。
3）国家和行业颁布的强制性标准、规范、操作规程等。
4）其他资料。
（3）工程项目目标系统的建立方法
工作分解结构（WBS）
2.工程项目行为系统
工程项目的行为系统是由实现项目目标、完成工程建设任务所有必需的工程活动构成的，包括各种设计、施工、采购和管理等工作。
项目的行为系统的基本要求有：
（1）应包括实现项目目标系统必需的所有工作，并将它们纳入计划和控制过程中；
（2）保证项目实施过程程序化、合理化，均衡地利用资源（如劳动力、材料、设备），保持现场秩序；
（3）保证各分部实施和各专业工程活动之间良好的协调。
3.工程项目组织系统
工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构（WBS）中各项工作任务的个人、单位和部门所构成，包括建设单位、承包商和工程咨询单位、为项目提供某种服务或与项目有某种关系的部门等等。
4.工程项目管理系统
了解管理系统应完成的工作
二、工程项目的过程管理原理
过程的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
转化的条件是资源，增值是对过程的期望。
过程不同于阶段，过程针对管理而言，阶段是面向产品而言。
（一）工程项目过程的分类
项目过程分为两大类：
一类是创造项目产品的过程。创造项目的产品过程因产品的不同而各异，创造工程项目产品的典型过程为前期筹划—设计—采购—施工—验收—总结评价，这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量。创造项目产品的过程只能保证项目产品的功能特性。
另一类是项目管理过程，不因产品不同而各异，它们的典型过程是启动—计划—实施—检查—处理，项目管理的过程则是利用项目管理的先进技术和工具保证项目的效率和效益。
【例题1-11】（2010年真题）工程项目过程控制中，一般将项目过程分为（ ）两大类。
A.项目决策过程与项目实施过程
B.项目设计过程与项目管理过程
C.产品创造过程与项目管理过程
D.项目计划过程与项目实施过程
【答案】C
【解析】工程项目过程控制中，一般将项目过程分为产品创造过程与项目管理过程两大类。参见教材P15.
（二）工程项目过程的管理
过程管理是指使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改进过程的效果、效率和适应性。过程管理的理论是控制论。ISO和FIDIC推荐采用国际通用的PDCA （Plan-Do-Check-Act）循环方法。
1.计划（Plan）
主要工作内容包括：
（1）在明确工作目标的基础上按工作分解结构（WBS）原理层层分解工作，确定每项作业的具体目标；
（2）确定实现目标的具体操作过程；
（3）确定过程顺序和相互作用；
（4）确定运行和控制过程的准则和方法；
（5）为支持过程有效运行，明确保证必须的资源和信息；
（6）基于以上工作作出详细工作计划；
（7）对工程项目计划进行评审、批准。
2.实施（Do）
3.检查（Check）
4.处理（Act）
了解两方面的措施：一是采取必要的措施调整计划；另一方面是通过分析发现管理工作的缺陷，提出改进管理的措施，使管理工作持续进行。
了解通过循环管理达到的6个目的。
【例题1-12】（2011年真题）关于PDCA循环的说法，错误的是（ ）。
A.PDCA是一种合乎逻辑的工作程序
B.PDCA的基本原理是目标系统管理
C.PDCA循环需要运行多次才能完成
D.PDCA呈阶梯式上升的趋势
【答案】B
【解析】PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序，PDCA四个过程不是运行一次就完结，而是周而复始地进行。工程项目的PDCA循环呈现阶梯式上升的趋势。参见教材P16.
（三）工程项目过程的动态控制
工程项目具有一次性、固定性、诸多因素带有不确定性等特点，决定了其过程控制的动态特征。
工程项目动态控制的纠偏措施主要有：组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。
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