2017年《银行从业法律法规》模拟试题（12.13）

2017年《银行从业法律法规》模拟试题（12.13） 2016-12-13 10:43:20 教师招聘网金融人网 来源：教师招聘网金融人 【导读】银行从业考试QQ交流群：148612234基金从业考试QQ交流群： 264038768证券从业考试QQ交流群： 17956167216．我国国务院金融监督管理机构跟踪发现某银行近期吸纳了一笔巨额存款，且经调查该账户为匿名账户，疑似洗
证券从业考试QQ交流群： 179561672

16．我国国务院金融监督管理机构跟踪发现某银行近期吸纳了一笔巨额存款，且经调查该账户为匿名账户，疑似洗钱活动，那么这属于洗钱的（ ）。

A．培植阶段

B．处置阶段

C．融合阶段

D．清洗阶段

17．下列属于根据金融犯罪实施主体的不同划分金融犯罪类型的是（ ）。

A．诈骗型金融犯罪与规避型金融犯罪

B．伪造型金融犯罪与利用便利型金融犯罪

C．危害货币管理制度的犯罪与危害金融机构管理制度的犯罪

D．针对银行的犯罪与银行人员职务犯罪

18．下列关于空壳公司特点的表述，错误的是（）。

A．为匿名的公司所有者提供服务

B．由被提名人担任董事并相应收取管理费作为报酬

C．被提名人全面掌握公司真实所有人的信息

D．公司由被提名人根据外国律师的指令登记成立

19．下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的主要内容，表述有误的是（ ）。

A．规定中国人民银行协助国务院金融监督管理机构开展全国的反洗钱监督管理工作，明确国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工

B．规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限

C．明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务

D．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任，包括反洗钱行政主管部门以及其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事发洗钱工作的人员的法律责任，和金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员、直接责任人员的法律责任

20．根据《金融机构反洗钱规定》，（ ）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A．银行业监督管理委员会

B．财政部

C．证券业监督管理委员会

D．中国人民银行

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