1( B )对证券投资基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。
A基金管理人、
B基金托管人
C基金持有人
D中央登记结算公司
2我国《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的( B )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
3下列各项，( A )不属于基金托管人应当履行的职责。
A保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
4商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送的材料不包括( D )。
A拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测
B由商业银行负责人签署的申请书
C商业银行内部相关部门的审核意见
D商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方面的尽职调查文件
5除中国保险监督管理委员会另有规定外，保险代理机构的经营区域为( A )。
A其住所地所在的省、自治区或者直辖市
B其住所地所在的市
C全国各地
D保险公司注册所在地
6银行业金融机构的( C )是指，国务院银行业监督管理机构在银行业金融机构已经或可能发生信用危机，严重影响存款人利益的情况下，对该银行采取的整顿和改组措施。
A重组
B撤销
C接管
D依法宣告破产
7与个人理财业务相关的行政法规有( D )。
A《商业银行法》
B《信托法》
C《个人外汇管理办法》
D《外资银行管理条例》
8对贪污犯罪的，依据情节轻重，分别依照《刑法》规定处罚，下列处罚决定错误的是( D )。
A个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产
B个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产
C个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑
D对多次贪污未经处理的，按贪污数额最大的那次处罚
9商业银行的经营以( A )为第一要旨。
A安全性原则
B流动性原则
C效益性原则
D风险性原则
10银行业监管机构实施现场检查措施时，检查人员不得少于( A )人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5
D.4
11下列行为违反了《商业银行法》的是( C )。
A某集团向中国银监会申请设立商业银行
B某汽车金融公司向中国银监会申请向汽车消费者提供贷款
C某大型零售商将自己的公司名称注册为“××零售银行”
D某外资银行打算在中国境内设立分支机构，向中国银监会提出申请
12客户交易结算账户是指存管( A )为每个投资者开立的、管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。
A商业银行
B证券公司
C中央登记结算公司
D中国银监会
13金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列做法不正确的是( C )。
A客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记
B不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
C要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件
D对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份
14证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( D )。
A没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B挪用客户所委托买卖的证券
C为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
15证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司( B )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
16应当先履行债务的合同一方已经掌握确凿的证据证明合同对方的经济状况严重恶化，所以先行终止了债务履行，这种权利是指( A )。
A不安抗辩权
B同时履行抗辩权
C先履行抗辩权
D后履行抗辩权
17( C )的目的是对银行业金融机构采取对银行业体系冲击较小的市场退出方式，以此维护市场信心与秩序，保护存款人等债权人的利益。
A接管
B撤销
C重组
D依法宣告破产
18下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是( A )。
A证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营
B证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务
C证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务
D证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
19投资代客境外理财产品主要面临( B )。
A市场风险和政治风险
B市场风险和信用风险
C政治风险和外交风险
D信用风险和外交风险
20在证券内幕交易中，内幕信息需要两个构成要件，即( A )。
A重大性和未公开性
B重大性和紧迫性
C即时性和爆炸性
D高层性和未公开性
点击加载更多评论>>