(61) 以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有( )。
Ⅰ.以自己的名义，开立转融通的证券资金账户
Ⅱ.与证券公司签订转融通业务合同
Ⅲ.以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
Ⅳ.应向证券公司收取一定的保证金
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅲ选项中，证券金融公司应该根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
(62) 目前境内上市外资股的投资主体包括( )。
Ⅰ.中国港澳台地区法人Ⅱ.定居在国外的中国公民
Ⅲ.外国自然人Ⅳ.中国境内居民
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人.
(63) 设立证券公司需要符合的条件有( )。
Ⅰ.有完善的风险管理和内部控制制度
Ⅱ.有与公司经营范围相应的注册资本
Ⅲ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅳ.主要股东具有持续盈利能力.信誉良好
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(64) 套期保值的基本做法是( )。
Ⅰ.持有现货空头.买入期货合约
Ⅱ.持有现货空头。卖出期货合约
Ⅲ.持有现货多头.卖出期货合约
Ⅳ.持有现货多头.买入期货合约
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(65)连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括( )。
Ⅰ.不能成交者等待机会成交Ⅱ.部分成交者则让剩余部分继续等待
Ⅲ.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者让剩余部分自动撤销
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。
(66) 下列属性中.属于货币政策中介目标选择标准的有( )。
Ⅰ.间接性Ⅱ.可控性
Ⅲ.可测性Ⅳ.相关性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 货币政策中介目标选择标准是：可测性、可控性、相关性。
(67) 下列有关可转换债券的表述，正确的有( )。
Ⅰ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
Ⅱ.可转换公司债券应半年或1年付息1次
Ⅲ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。用公式表示为：转换价格可转换债券面值/转换比例。
(68)下列关于债券市场功能的说法，错误的有( )。
Ⅰ.债券市场具有融资功能.是资源有效配置的重要渠道
Ⅱ.债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能
Ⅲ.社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券
Ⅳ.社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券.回笼货币
V.债券市场具有宏观调控功能
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:债券市场是中央银行对金融进行宏观调控的重要场所，当社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上买人债券，投放货币。当社会投资过度时，资金闲置，中央银行就卖出债券.回笼货币，以达到紧缩信贷，减少投资，平衡市场货币流通量的目的。
(69) 金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于( )引起的。
Ⅰ.保证金制度
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.金融期货交易是标准化交易.远期交易的内容可协商确定
Ⅳ.每日结算制度
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所为交易对手，基本不用担心交易违约.而远期交易通常不存在上述安排.存在一定的交易对手违约风险。
(70) 国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。
Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险
Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.有国家主权保障
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比.具有一定的特殊性，包括：①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国家主权保障;④以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇。
(71) 契约型基金与公司型基金的区别有( )。
Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者地位不同
Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.发行规模不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：(1)资金的性质不同;(2)投资者的地位不同;(3)基金的营运依据不同。
(72) 证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.基金丰富了投资者的投资方式
Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展
Ⅳ.有利于证券市场的国际化
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
证券投资基金的作用有：①基金为中小投资者拓宽了投资渠道;②有利于证券市场的稳定和发展。
(73) 根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有( )。
Ⅰ.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
Ⅱ.按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅲ.对基金财务会计报告出具意见
Ⅳ.安全保管基金财产
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(74) 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市
Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管
(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息：(9)中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权。所以Ⅳ选项错误.
(75) 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为( )。
Ⅰ.定期交易系统Ⅱ.连续交易系统
Ⅲ.指令驱动系统Ⅳ.报价驱动系统
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统：从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故Ⅲ、Ⅳ项正确。
(76) 目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有( )。
Ⅰ.原STAQ系统挂牌的股票Ⅱ.证券交易所挂牌的股票
Ⅲ.原NET系统挂牌的股票Ⅳ.沪、深证券交易所退市公司股票
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：(1)原STAO(全国证券交易自动报价系统)、NET(全国证券交易系统)挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让;(2)非上市股份有限公司的股份报价转让.目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对和定价委托的方式进行成交.
(77) 基金管理人比普通投资者在风险管理方面具有的优势体现为( )。
Ⅰ.能较好地认识基金的性质、来源和种类
Ⅱ.能较准确地度量风险
Ⅲ.能按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合
Ⅳ.能在市场变动时及时对投资组合进行更新
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金管理人作为专业投资机构，比普通投资者在风险管理方面具有某些优势，如能较好地认识风险的性质、来源和种类，能较准确地度量风险.并通常能够按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合，在市场变动的情况下.及时地对投资组合进行更新.从而将基金资产风险控制在预定的范围内等。
(78) 我国证券业的自律性管理机构主要包括( )。
Ⅰ.证券业协会Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.证券公司
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。
(79) 财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。
Ⅰ.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发
Ⅱ.调节税率.影响企业盈利和股息
Ⅲ.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧，影响股价
Ⅳ.控制国债发行量.改变证券市场的证券供应和资金需求
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(80) 下列属于资本市场特点的有( )。
Ⅰ.期限长Ⅱ.流动性较差
Ⅲ.风险大Ⅳ.收益较大
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
资本市场特征：(1)期限长、流动性较差。筹集的资金多用于解决中长期融资需求.故流动性和变现性相对较弱。(2)风险大、收益较高。融资期限长，市场价格易波动，风险大。
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