21、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A、非独立
B、为证券集中交易提供场所和设施
C、不以营利为目的
D、以营利为目的
正确答案： C
【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。
22、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日)
A、T+2
B、T+1
C、T+3
D、T
正确答案： C
【专家解析】申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。
23、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。
A、1天
B、2天
C、3天
D、4天
正确答案： A
【专家解析】期限最短的交易品种是1天。
24、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有()时间段为集合竞价时间。
A、1个
B、2个
C、3个
D、4个
正确答案： B
【专家解析】深圳证券交易所规定，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间;14:57～15:00为收盘集合竞价时间。
25、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
A、独立性
B、客观性
C、公正性
D、一致性
正确答案： D
【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
26、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是()。
A、股票、基金、债券
B、股票、债券、基金
C、基金、股票、债券
D、基金、债券、股票
正确答案： A
【专家解析】选项中的三种证券投资中，股票投资风险最大，基金次之，债券收益最为稳定。
27、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。
A、动态市盈率
B、静态市盈率
C、累计投标询价
D、初步询价
正确答案： D
【专家解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。
28、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于()的收入，一部分由证券公司留存。
A、国家税收部门
B、中国证监会
C、中国结算公司
D、证券交易所
正确答案： C
【专家解析】过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
29、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。
A、赤字国债
B、特别债券
C、国家建设债券
D、重点建设债券
正确答案： A
【专家解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。
30、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是()。
A、中国银监会成立
B、中国证监会成立
C、中国证券业协会成立
D、中国人民银行成立
正确答案： A
【专家解析】2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准设立中国银行业监督管理委员会(简称中国银监会)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
31、债券的回购交易具有()的属性。
A、短期融资
B、中期融资
C、长期融资
D、近期融资
正确答案： A
【专家解析】债券的回购交易具有短期融资的属性。
32、可转换债券通常是转换成()。
A、担保债券
B、抵押债券
C、优先股票
D、普通股票
正确答案： D
【专家解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
33、通过()达成的交易，多采取()净额清算方式。
A、场外市场，双边
B、场外市场，多边
C、证券交易所，双边
D、证券交易所，多边
正确答案： D
【专家解析】通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。
34、一般情况下，按照投资风险由低到高排序，下列排列正确的是()。
A、债券、基金、股票
B、基金、股票、债券
C、股票、债券、基金
D、股票、基金、债券
正确答案： A
【专家解析】股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。
35、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。
A、按照交易资金一定比例收取罚款
B、口头或书面警示
C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D、限制相关证券账户交易
正确答案： A
【专家解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。
36、证券交易所会员代表应由()担任。
A、高级管理人员
B、保荐人
C、独立董事
D、任何人
正确答案： A
【专家解析】证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。
37、ETF是一种()。
A、指数型基金
B、货币型基金
C、债务型基金
D、保本型基金
正确答案： A
【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。
38、上海证券交易所和深圳证券交易所部编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并()。
A、按规定定期发布(目前每分钟发布一汝)
B、在交易日收盘时发布
C、在交易日开盘时发布
D、随即时行情发布
正确答案： D
【专家解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。
39、配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的()。
A、技术风险
B、管理风险
C、合规风险
D、政策风险
正确答案： A
【专家解析】配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的技术风险。
40、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()。
A、100手
B、1000手
C、5000手
D、1万手
正确答案： D
【专家解析】上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
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