21、假设货币乘数为3.6，如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元，那么，中央银行应该回笼()基础货币。
A、175亿元
B、350亿元
C、1260亿元
D、4536亿元
正确答案： B
【专家解析】货币乘数=货币供应量/基础货币，故中央银行应该回笼的基础货币=1260/3.6=350(亿元)。
22、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。
A、所有交易的成交量加权平均价
B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
C、最后一小时所有交易的成交量加权平均价
D、收盘价通过集合竞价的方式产生
正确答案： B
【专家解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
23、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是()。
A、股票期货
B、股票指数期权
C、远期外汇合约
D、利率互换
正确答案： C
【专家解析】货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换，以及上述合约的混合交易合约。AB两项属于股权类产品的衍生工具;D项属于利率衍生工具。
24、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
A、股票名称不同
B、股票编号不同
C、股票的记载方式不同
D、股东权利不同
正确答案： C
【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
25、尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办)交人应易日在(后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
正确答案： C
【专家解析】营业部经办人应在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，为其在交易系统中开通创业板交易业务。
26、股票的市场价格总是围绕其()波动。
A、内在价值
B、清算价值
C、票面价值
D、外在价值
正确答案： A
【专家解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
27、地方政府一般债券由()发行，遵循公开、公平、公正的原则。
A、中国证监会
B、财政部
C、地方政府
D、国务院
正确答案： C
【专家解析】《地方政府一般债券发行管理暂行办法》规定，一般债券由各地按照市场化原则自发自还,遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府。
28、金融衍生工具的价格取决于()价格的变动。
A、基础金融产品
B、股票市场
C、外汇市场
D、债券市场
正确答案： A
【专家解析】金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
29、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易的()，金额也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A、[0.2%]
B、[0.3%]
C、[0.5%]
D、[0.1%]
正确答案： B
【专家解析】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
30、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由()负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券公司
D、主承销商
正确答案： D
【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。
31、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。
A、[80%]
B、[85%]
C、[90%]
D、[95%]
正确答案： C
【专家解析】交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
32、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为()。
A、开户
B、申报
C、成交
D、委托
正确答案： D
【专家解析】投资者需要通过证券经纪商(证券经纪商职能一般由证券公司行使)的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。
33、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。
A、跨期性
B、期限性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
正确答案： C
【专家解析】联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。
34、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。
A、L86元
B、2.24元
C、2.28元
D、2.27元
正确答案： B
【专家解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。
35、在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。
A、客户关系建立
B、目标市场选择
C、客户促成
D、产品销售
正确答案： A
【专家解析】客户关系建立是客户招揽的保证。
36、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。
A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
B、ETF可以在交易所上市交易
C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关
D、开放式基金可以在场外交易
正确答案： C
【专家解析】ETF申购、赎回与一篮子股票有关。
37、在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。
A、证券监督管理机构
B、中国证监会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
正确答案： C
【专家解析】在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。
38、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的()。
A、真实资本
B、债务资金
C、虚拟资本
D、应付账款
正确答案： A
【专家解析】发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
39、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明外汇风险具有()。
A、或然性
B、不确定性
C、相对性
D、隐藏性
正确答案： A
【专家解析】外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。
40、根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则()。
A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交
正确答案： D
【专家解析】卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价;买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
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