一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列说法错误的是( )。
A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界
B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用
C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力
D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济
【正确答案】D
2.远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行
B.国家开发银行
C.交通银行
D.建设银行
【正确答案】A
3.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。
A.2万元以上8万元以下
B.3万元以上8万元以下
C.2万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下
【正确答案】D
4.公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
【正确答案】B
5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。
A.盈亏恰好抵消
B.盈大于亏
C.盈小于亏
D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析
【正确答案】A
6.关于股票价值的说法错误的是( )。
A.股票的票面价值又被称为“面值”
B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”
C.股票账面价值并不等于股票的市场价格
D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
【正确答案】D
7.在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
【正确答案】D
8.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
【正确答案】D
9.下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A.收购的方式
B.公开发行证券的条件和程序
C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
D.协议收购的规定
【正确答案】B
10.下列属于货币政策手段的是( )。
A.调节税率
B.发行国债
C.再贴现政策
D.增加财政支出
【正确答案】C
11.( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
【正确答案】D
12.下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。
A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
B.优先股票股东无表决权
C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是
【正确答案】B
13.股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为( )左右。
A.40%～60%
B.30%～50%
C.20%～60%
D.20%～40%
【正确答案】A
14.( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理业务
【正确答案】B
15.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【正确答案】B
16.全国性社会保障基金主要投向( )。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场
【正确答案】A
17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
【正确答案】A
18.除权除息日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正确答案】A
19.狭义的有价证券指的是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券
【正确答案】D
20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
【正确答案】B
21.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
【正确答案】D
22.( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.董事会秘书
【正确答案】D
23.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
【正确答案】D
24.被称为加权平均股价的是( )。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.加权算术股价平均数
【正确答案】B
25.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
【正确答案】C
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