3、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体被称为( )。
A、证券发行人
B、证券管理人
C、证券投资人
D、证券持有人
4、下列不属于股票融资的缺点的是( )。
A、资本成本较高
B、容易分散控制权
C、筹资风险较大
D、新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可以引起股价的下跌
5、关于证券市场投资者的表述，说法错误的是( )。
A、证券投资者是证券市场的资金供给者
B、众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性
C、证券市场投资者具有集中性和流动性的特点
D、证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人
6、关于机构投资者，下列说法错误的是( )。
A、发展机构投资者不利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
B、机构投资者的投资管理更专业化
C、在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构
D、机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构
7、下列关于QFII的表述，错误的是( )。
A、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的30%
B、QFII即合格境外机构投资者
C、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场
D、QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度
8、下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是( )。
A、在我国，社保基金也主要由社会保障基金和社会保险基金两部分组成
B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的30%上缴社保基金
C、社会保险基金一般由企业等用人单位(雇主)和劳动者(雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成
D、社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
9、下列不属于社会公益基金的是( )。
A、教育发展基金
B、福利基金
C、文学奖励基金
D、社会保险基金
10、证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经( )批准，经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
A、国务院证券监督管理机构
B、中国人民银行
C、银监会
D、国有资产监督管理机构
11、证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得( )的业务许可。
A、证券监管部门
B、银监会
C、国务院
D、中国人民银行
12、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A、融资融券业务
B、集合资产管理业务
C、专项资产管理业务
D、证券自营业务
13、关于直投子公司的表述，错误的是( )。
A、直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务
B、直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营
C、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过6个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%
D、直投子公司可以为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务
14、下列对律师事务所从事证券法律业务的管理，说法错误的是( )。
A、律师被吊销执业证书的，可以再从事证券法律业务
B、同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
D、同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意
15、证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A、10%
B、30%
C、20%
D、40%
16、证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )。
A、40年
B、20年
C、50年
D、10年
17、《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和( )。
A、现场检查权
B、免责权
C、审批权
D、奖惩权
18、( )标志着我国证券市场正式形成。
A、1998年年底，《中华人民共和国证券法》的出台
B、1991年8月，中国证券业协会的成立
C、1988年，国债柜台交易的正式启动
D、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业
19、会员大会的执行机构是( )。
A、会长办公会
B、理事会
C、常务理事会
D、监事会
20、我国证券结算采用( )结算制度。
A、分级
B、货银对付的交收
C、证券实名制
D、全额
21、证券市场监管的手段不包括( )。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、市场手段
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