21、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。
A.国有企业
B.证券公司
C.人民银行
D.商业银行
答案：D
解析：我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
22、按照狭义的货币政策制度,我国制定货币政策的是()。
A.人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
答案：A
解析：中国人民银行设立货币政策委员会。货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由国务院规定,报全国人民代表大会常务委员会备案。
23、美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元()计算。
A.加权平均
B.几何平均
C.算术平均
D.修正平均
答案：A
解析：2004年10月18日美国芝加哥期权交易所(CBOE)的全资子公司CBOE期货交易所(CFE)推出CBOE中国指数,并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货,还计划推岀中国指数期权。CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司,以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本,按照等值美元加权平均计算而成。
24、各证券交易所普遍采用()机制为第一优先交易机制。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.席位优先
答案：A
解析：在订单正配原则方面,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
25、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有()。
Ⅰ构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ积极推进保险资金入市
Ⅲ发展私募基金
Ⅳ吸引海外资金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用,导入理性、成熟的投资理念,引导广大中小投资者理性投资、遏制投机,促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法：
(1)构建多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;
(2)积极促进保险资金入市;
(3)发展私募基金;
(4)吸引海外资金入市(QFII)。
26、证券发行的承销方式主要有()。
Ⅰ全额包销
Ⅱ余额包销
Ⅲ自销
Ⅳ代销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销(Ⅳ正确)两种。包销包括全额包销和余额包销(Ⅰ、Ⅱ正确)。
1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50
B.200
C.150
D.100
答案：B
2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券
A.资金权
B.债权
C.财产权
D.转让权
答案：C
3、货币期货又称()
A股票期货
B外汇期货
C债券期货
D利率期货
答案：B
4、债券回购交易更多的是有()的属性
A长期融资
B信用交易
C短期融资
D期货交易
答案：C
5、中期票据发行业务中,()。
A投资者可以向发行人逆向询价
B投资者可以向主承销商逆向询价
C主承销商可以向投资者逆向询价
D发行人可以向主承销商逆向询价
答案：C
6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A首日上市的证券
B已上市基金
C已上市B股
D已上市A股
答案：A
7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A股票基金
B债券基金
C货币市场基金
D认股权证基金
答案：C
8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户
A. 中国人民银行
B. 中国结算公司沪深分公司
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
正确答案：B
9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()
A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位
B. 整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍
C. 我国在买入证券时可采用零数委托
D. 可分为整数委托和零数委托
正确答案：C
10 证券业协会会员大会的执行机构是()
A. 董事会
B. 理事会
C. 监察委员会
D. 专业委员会
正确答案：B
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