2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案（4）_2

 1.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向(　　)报送年度报告。

 

　　Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所

 

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会

 

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅢⅣ

 

　　2.下列人员不得担任上市公司独立董事的是(　　)。

 

　　Ⅰ.在上市公司或者附属企业任职的人员

 

　　Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

 

　　Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

 

　　Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　3.下列情况中(　　)的，应当终止保荐协议。

 

　　Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月

 

　　Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构

 

　　Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格

 

　　Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅡⅣ

 

　　4.发行人股票发行前.证监会审核员应要求(　　)对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

 

　　Ⅰ.发行人律师Ⅱ.保荐机构

 

　　Ⅲ.发行人会计师Ⅳ.发行人住所地证监局

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅡⅢⅣ

 

　　5.超额配售选择权的实施应当遵守(　　)的规定。

 

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

 

　　Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

 

　　A.ⅡⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢ

 

　　6.下列各项中，属于股份登记的有(　　)。

 

　　Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记

 

　　Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅣ

 

　　7.网上竞价发行具有(　　)优点。

 

　　Ⅰ.经济性Ⅱ.高效性Ⅲ.市场性Ⅳ.连续性

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　8.股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以(　　)。

 

　　Ⅰ.终止上市交易Ⅱ.暂停上市交易

 

　　Ⅲ.停止场外交易Ⅳ.停止股份转让

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅣ

 

　　D.ⅡⅢ

 

　　9.下列各项中。属于证券经纪商权利的有(　　)。

 

　　Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

 

　　Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金

 

　　Ⅲ.坚持为客户保密制度

 

　　Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅣ

 

　　C.ⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅣ

 

　　10.股份挂牌后.挂牌公司至少应当披露(　　)。

 

　　Ⅰ.股份报价转让说明书Ⅱ.临时报告

 

　　Ⅲ.年度报告Ⅳ.半年度报告

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅣ

 

　　11.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时.应当(　　)。

 

　　Ⅰ.制定严格有效的保密制度

 

　　Ⅱ.限定相关敏感信息的知悉范围

 

　　Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

 

　　Ⅳ.设置仅双方知悉的密码保护

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢ

 

　　12.下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有(　　)。

 

　　Ⅰ.问责制度Ⅱ.违规处罚

 

　　Ⅲ.举报监督机制Ⅳ.舆论监督机制

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅡⅢⅣ