11 下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。
A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的 投资损失
C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在 合同中进行约定
D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署
正确答案：C
12 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总 份额的()。
A. 50% B. 80% C. 20% D. 35%
正确答案：C
13 下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是 ()。 A. 向他人输送或谋求不正当利益 B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
正确答案：A
14 一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。 A. 3 B. 9 C. 12 D. 6
正确答案：D
15 申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注 册资金最低限额为人民币()万元。 A. 5000 B. 4000 C. 3000 D. 1000
正确答案：C
16 根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试， 但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析 师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。
A. 证券投资顾问 B. 保荐代表人 C. 研究助理 D. 分析师
正确答案：C
17 非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让
A. 机构投资者 B. 中小投资者 C. 合格投资者 D. 专业投资者
正确答案：C
18 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A. 每年 B. 每半年 C. 每季度 D. 每月
正确答案：A
19 证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律 法规有明确规定的除外。
A. 集中竞价 B. 拍卖竞价 C. 做市 D. 标购竞价
正确答案：A
20 根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定 清算方案。
A. 清算组 B. 股东会和股东大会 C. 人民法院 D. 董事会
正确答案：A
21.下列有关公司的说法,错误的是( )
A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任
正确答案 D
22.下列说法中,错误的是( )。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者, 通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公 司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交 易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上 市的股票
C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所 上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
正确答案 D
23.按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定, 以下选项错误的是( )。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客 户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管 理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、 独立承担责任和风险
正确答案 B
24.下列说法中,错误的是( )。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体 证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事 证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格
C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公 正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
正确答案 C
25.按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
正确答案 B
26.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、 制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手 段有( )。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交 易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将 该证券卖出
正确答案 B
27.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )
A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查
正确答案 D
28.下列说法中正确的是( )。
A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分 的理由和依据,不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者 在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取 义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年
正确答案 B
29.上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决 议,并经( )通过。
A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上
B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
C.全体股东所持表决权的 1/2 以上
D.全体股东所持表决权的 12 以上
正确答案 B
30.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的 职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
正确答案 C
31.内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控 制人及其董事监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构 的有关人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案 B
32.中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产 状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的
Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案 A
33.下列说法正确的是( )
Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资 产
Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属 于其破产财产或者清算财产
Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特 征划分为不同种类 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案 B
34.符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的
Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案 D
35.下列说法中,正确的是( )。
Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定 期和不定期跟踪评级
Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信 用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易 场所报告
Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国 证监会指定的报刊,供公众查阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案 C
36.证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案 D
37.融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: ( )
Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的
Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元
Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户 Ⅳ.交易所规定的其他条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案 B
38.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的 规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案 追溯( )。 Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的 Ⅱ.发行数额达到 300 万元的 Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的 Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案 D
39.融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ( )
Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上 Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上 Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上 Ⅳ.交易所规定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案 C
40.下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。
Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及 责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后 果和责任 Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程 Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司 决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名 义开展经营活动,从事各类民事活动 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案 B
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