2019证券从业《金融市场基础知识》提高练习（14）
1.金融衍生工具的基本特征包括( )。
①跨期性
②杠杆性
③联动性
④不确定性或高风险性
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
2.关于金融债券的登记、托管与兑付，下列说法正确的有( )。
①中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构
②金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作
③金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户
④发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式
A.②③
B.①③④
C.①②④
D.③④
3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为( )。
①现货交易
②远期交易
③期权交易
④期货交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
4.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。
①股权类资产的远期合约
②债券类资产的远期合约
③远期利率协议
④远期汇率协议
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①②③④
5.关于风险管理和风险敞口，下列说法正确的是( )。
①风险敞口不等同于金融风险
②持有外汇头寸是一种风险敞口，而不是金融风险
③汇率变动是一种金融风险，不是风险敞口
④风险敞口在特定情况下是可以管控的
A.①③
B.②③④
C.①④
D.①②③④
6.下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是( )。
①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散
②系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险
③非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险
④股票或债券指数的大起大落，全局性的贷款违约是系统性风险
A.①③
B.①④
C.②③④
D.①②③
7.关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是( )。
①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户
②证券公经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信州交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户
④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
8.对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括( )。
①企业战略
②货币政策
③财政政策
④收入分配政策
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
9.按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下( )权力。
①公司重大决策参与权
②公司资产收益权
③剩余财产分配权
④处置权
⑤优先认购权
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤
10.境外上市外资股包括()。
①C 股
②N 股
③H 股
④S 股
⑤B 股
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤
1.【答案】A
【解析】考查金融衍生工具的基本特征。
2.【答案】B
【解析】①项，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)为金融债券的登记、托管机构;②项，金融债券发行结束后，发行人应及时向中央结算公司(而不是商业银行)确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作，故②错;③项，金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户;④项，发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。
3.【答案】C
【解析】考查市场交易的组织形态。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为现货交易、远期交易及期货交易。
4.【答案】D
【解析】考查金融远期合约相关知识。
5.【答案】D
【解析】考查风险管理中风险敞口的相关内容。
6.【答案】B
【解析】考查有关系统性风险和非系统性风险的相关内容。非系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险;系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险。
7.【答案】B
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证。
8.【答案】B
【解析】考查影响股票投资价值外部因素的宏观经济因素，包括经济周期、通货变动、国家的货币政策、财政政策、收入分配、监管政策等。
9.【答案】A
【解析】普通股股东权利所包含的内容。
10.【答案】A
【解析】境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成。B 股是境内上市外资股，C 股是进入协议转让的法人股(不在本书考查范围)。
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(责任编辑：长理培训)
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