2019年证券从业资格《法律法规》知识点（6）

来源： 2019-03-12 20:46中

(一)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法

　　评价方法

　　证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 100 分。

　　在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

　　分类评价每年进行一次，评价期为上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。

　　(二)基于分类监管要求划分的证券公司基本类别

　　1.基本类别划分

　　中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A(AAA、AA、A)【高于 100 分】、B(BBB、BB、B)【高于 100 分】、C(CCC、CC、C)、D【低于 60 分】、E【0 分】五大类十一个级别。其中，C 级是正常经营状态的最低等级。

　　2.基本类别的调整

　　证券公司发生违法违规行为：下调 3 个级别;情节严重，将公司分类结果直接认定为 D 类。

　　证券公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况：加倍扣分;下调 1 至 3 个级别;

　　证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调 1 个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为 D 类。

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