2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券经营机构执行投资者适当性

来源： 2019-03-16 23:26中

经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：

经理层

确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工;

确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作;

确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;

建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;

充分了解风险水平及其管理状况等。

流动性风险管理部门

统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;

负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;

监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况;

定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;

组织开展流动性风险压力测试。

投资者利益优先原则

勤勉尽责原则

客观性原则

有效性原则

差异性原则

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