2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：执业行为

来源： 2019-03-17 16:31中

知识点：《执业行为》

1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定

2015年1月5日发布，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则

诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息

诚信信息的效力期限：

(一) 基本信息长期有效

(二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息，有效期5年

2. 证券经纪业务营销人员执业范围

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托

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