2019证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：财务顾问主办人应当具备条件

来源： 2019-03-17 16:37中

知识点：《财务顾问主办人应当具备的条件》

财务顾问主办人应当具备的条件如下：

(1)具有证券从业资格。

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。

(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

(9)中国证监会规定的其他条件。

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