2019金融市场基础知识速记笔记：外资参股证券公司的设立条件

来源： 2019-03-17 17:30中

按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司应当符合下列条件：

(1)注册资本符合《中华人民共和国证券法》的规定。

(2)股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定。

(3)按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

(4)有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统。

(5)有符合要求的营业场所和合格的业务设施。

(6)中国证监会规定的其他审慎性条件。

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