1.关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤
Ⅱ.询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式
Ⅲ.询价交易方式下，报价方式包括做市报价(双边报价)和点击成交报价(单边报价)
Ⅳ.点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2.大宗交易的申报包括( )。
Ⅰ.意向申报
Ⅱ.意愿申报
Ⅲ.成交申报
Ⅳ.固定价格申报
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以下()。
Ⅰ.出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况
Ⅱ.会议有效性
Ⅲ.各项议案的议题和表决结果
Ⅳ.发行人的董事会决议
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为( )等基本类型。
Ⅰ.股票基金
Ⅱ.债券基金
Ⅲ.货币市场基金
Ⅳ.混合基金
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.全国中小企业股份转让系统的股票转让方式，可以选择( )。
Ⅰ.协议方式
Ⅱ.做市方式
Ⅲ.竞价方式
Ⅳ.经中国证监会批准的其他转让方式
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。
Ⅰ.识别
Ⅱ.衡量
Ⅲ.分析
Ⅳ.管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。
7.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。
Ⅰ.不可赎回优先股
Ⅱ.可转换优先股
Ⅲ.可赎回优先股
Ⅳ.不可转换优先股
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
解析：可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。
8.一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。
Ⅰ.商业票据
Ⅱ.银行承兑票据
Ⅲ.国库券
Ⅳ.银行短期存款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
9.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ.证券发行是证券交易的前提
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：证券发行决定证券交易的规模。
10.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括( )。
Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量;
Ⅱ.前一交易日市场融资融券交易总量信息;
Ⅲ.前一交易日单只标的证券融资余额;
Ⅳ.前一交易日单只标的证券融资买入额
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：需公布融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量;市场融资融券交易总量信息。
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