21.2017年3月29日，银监会下发的《关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》，规定( )。
A.促使银行业金融机构进一步深化合规文化建设，消除风险管控忙去，切实做到令行禁止，确保“不越监管底线、不踩规章雷区、不碰违法违规高压线”
B.银行自查理财资金委外规模以及主动管理和非主动管理的规模情况，并列明简要交易结构
C.规范银行自有理财及代销业务行为，有效治理误导销售、私售“飞单”等问题，对银行销售专区“双录”实施情况开展专项评估检查
D.要求各银监局摸清当地风险底数，制定处置预案，明确相关各方责任，统筹分类处置，做到因企施策
22.在证券回购市场中，证券公司为筹措资金，而以附买回条件的方式卖出自己持有的债券，称为( )。
A.直接回购 B.转让回购
C.证券公司回购 D.委托回购
23.在金融市场融资中，QFII属于( )。
A.外国政府贷款 B.国际证券融资
C.外商直接投资融资 D.海外投资基金融资
24.票面利息/购买价格*100%是债券投资的( )。
A.即期收益率 B.持有期收益率
C.名义收益率 D.到期收益率
25.当前世界投资银行有主要的四种类型，以下不属于其中的是( )。
A.政府的政策性银行 B.独立的专业型投资银行
C.商业银行拥有的投资银行 D.大型跨国公司兴办的财务公司
21.【答案】A。
22.【答案】C。解析：此题的融资主体为证券公司;D项，委托回购是指证券公司以外的债券保有者为筹措资金通过证券公司以回购交易的形式卖出自己保有的债券;A项，直接回购指不通过证券公司的回购。
23.【答案】D。解析：海外投资基金是指投资基金的发行对象是境外的投资者，而投资方向一般是国内的有价证券组合。
24.【答案】A。解析：即期收益率又叫做当期收益率，是债券票面利率与购买价格之间的比率。
25.【答案】A。解析：投资银行的组织形态主要有四种：一是独立型的专业性投资银行，这种类型的机构比较多，遍布世界各地，他们有各自擅长的业务方向，比如美国的高盛、摩根斯坦利;二是商业银行拥有的投资银行，主要是商业银行通过兼并收购其他投资银行，参股或建立附属公司从事投资银行业务，这种形式在英德等国非常典型，比如汇丰集团、瑞银集团;三是全能型银行直接经营投资银行业务，这种形式主要出现在欧洲，银行在从事投资银行业务的同时也从事商业银行业务，比如德意志银行;四是一些大型跨国公司兴办的财务公司。在中国，投资银行的主要代表有：中国国际金融有限公司、中信证券等。
点击加载更多评论>>