二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，
不选、错选均不得分)
51.证券交易内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.发行人的高级管理人员
Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.证券发行市场的作用表现在( )。
Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会
Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制Ⅳ.促进资源配置的不断优化
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.下列属于证券服务机构的有( )。
Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
54.下列选项中，属于基金运作费的有( )。
Ⅰ.审计费Ⅱ.律师费Ⅲ.过户费Ⅳ.经手费
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.《证券法》主要修订的内容包括( )。
Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.决定基金期限长短的因素有( )。
Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质
Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
57.我国的混合资本债券的基本特征有( )。
Ⅰ.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息
Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
Ⅳ.本息支付存在很大风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.衍生证券投资基金包括( )。
Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
59.在债券的票面价值中，要规定( )。
Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
60.金融期货与金融现货交易的不同点有( )。
Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同
Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。
Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。
Ⅰ.交易场所不同
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.交易内容的确定方式不同
Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.债券与股票的相同点体现在( )。
Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段
Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.按担保品不同，有担保证券可以分为( )。
Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.股票的收益由( )组成。
Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚
Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
67.自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。
Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。
Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.证券市场的形成得益于( )。
Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展
Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
70.关于一级交易商的说法正确的有( )。
Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格
Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市
Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价
Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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