二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
Ⅱ.公司治理健全
Ⅲ.客户资产安全、完整
Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
52.私募发行的对象有( )。
Ⅰ.公司的老股东
Ⅱ.发行人的员工
Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构
Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
53.根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。
Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。
Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数
Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况
Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载
Ⅳ.公司最近3年连续亏损
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好
Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载
Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅳ.无重大违法行为
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅠV
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.政府发行中期国债筹集的资金用于( )。
Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
58.指数基金的优势有( )。
Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小
Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.证券市场监管的意义包括( )。
Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ.维护市场良好秩序的需要
Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
60.以下选项是债券收益的表现形式的是( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
61.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有( )。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司成立日期
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.记账式国债的承销程序主要有( )阶段。
Ⅰ.招标发行Ⅱ.场内挂牌分销
Ⅲ.分销Ⅳ.银行间债券市场分销
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.我国国际债券的品种有( )。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.地方债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.可转换公司债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括( )。
Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额
Ⅲ.公司的实际控制人
Ⅳ.董事的姓名
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。
Ⅰ.我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ.期货市场实行T+0清算制度
Ⅲ.期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ.期货具有更高的风险性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。
Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.结构化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。
Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康护理Ⅳ.公共事业
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。
Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖
Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖
Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
69.中国外汇交易中心的主要职能包括( )。
Ⅰ.提供银行间外汇交易
Ⅱ.提供网上票据报价系统
Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割
Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
70.以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。
Ⅰ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
Ⅱ.其价值随特定利率等类似变量的变动而变动
Ⅲ.不要求初始净投资
Ⅳ.在未来某一日期结算
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
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