1、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资科变更手续。
I .自然人申请变更
Ⅱ.法人申请变更
Ⅲ.合伙企业申请变更
IV.创业投资企业申请变更
A.ⅠⅡ Ⅳ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
1、D
当证券账户注册资料中的自然人控名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国 结算公司要求的其他情形之一发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续;⑴自然人申请变更。(2)法人申请变更。(3)合伙企业、创业投资企业申请变更。⑷经办人核验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性 ，在申请表单上签章将所有资料交复核员实时复核。(5)复核员实时复核并在申请 表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料挡案留存。
2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。
I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券职业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C. Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
2、B
保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监朝敢销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表。
3、有限责任公司的董事会的职权是( )。
I.执行股东会的决议 Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案 Ⅲ.决定公司内部管理
机构的设罝 IV.修改公司章程
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
3、B
有限责任公司的董事会行使下列职权:(1)负责召集股东会,并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。⑷制定公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册本以及发行公司债券的方案。〔7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解敢的方案。(8)决定公司内部管理机构的设罝。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名,决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。制定公司的基本管理制度。
4、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所应建立健全( )。
I.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 IV.风险准备金制度
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B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
4、A
为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。
5、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。
I .股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任
Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任
IV.公司以未分配利润对公司债务承担责任
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
5、C
《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
6、荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产
品、软件工具或终端设备
I .提供具体证券投资品种选择建议
Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格定势
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B. Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
6、D
荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格定势。(2 )提供具体证券投资品种选择建议。(3) 提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或建议。
7、证券账户管理包括( )。
I .证券账户注册资料查询与变更
Ⅱ.证券账户的开立
Ⅲ.证券账户的注销
IV.证券账户挂失补办
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B. Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
7、D
证券账户管理包过证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。
I. 代理投资人从事证券、期货买卖
II.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ.与投资定分享投资收益或分担投资损失
IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
8、A
恒权、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
(1)代理投资人从事证券、期货米买。
(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。
(3)与投资人约定分享投资收益或分担投资损失。
(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。
(5)利用咨询服务及他人合谋操纵市场或进行内幕交易。
(6)法律、法规规章所禁止的其他债券、期货敲诈行为。
9、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。
I. 分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
IV. 子公司能够依法独立承担民事责任
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
9、B
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。
10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ.准确
Ⅱ.客观
Ⅲ.完整
Ⅳ.公平
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
10、D
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
11、证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
I.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 IV.财务状况
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
11、A
《证券公司监督管理条例》第十二条规定证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;
12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。
Ⅰ. 有 100 万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.有健全的内部管理制度
IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
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D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
12、D
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券 、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券 或者期货投资咨询从业资格。故B项错误。
13、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所
IV.中国证券业协会
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
13、A
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
14、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理甶拒绝、拖延提供有关材料。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.完整
Ⅳ.及时
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
14、C
财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料 应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。
15、下列有关有限责任公司监事会,说法正确的是( )。
Ⅰ .监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人
Ⅱ.为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能
Ⅲ.监事会甶监事组成，其成员不得少于 5 人
IV.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,监事会要求董事和高级管理人员子以纠正
A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
15、A
监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。
16、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( ).
Ⅰ. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将"荐股软件"销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地 证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
IV. 道循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件"产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
16、A
除了题中四项外，证券投资咨询机构利用M荐股软件"从事证券投资咨询业务应 当符合的监管要求已包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过 程的客观、完整、全面留痕，共再留痕记录归档管理:相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2 )通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投拆、举报。(3)不得对产品功有服务业绩进行虚 假、不实、夸大、误导性的营销宣传。
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