2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)综合练习题及答案三

 1). 下列不属于公司高级管理人员的是( )。

A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东

正确答案：D
答案解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
2). 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A.1
B.2
C.3
D.5

正确答案：C
答案解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
3). 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循( )原则。Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实守信Ⅳ.独立客观
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C
答案解析：根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十六条，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。