2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)精选练习试题及答案三

 1). 证券公司申请保荐机构资格，需要符合保荐代表人资格的从业人员不少于( )人。

A.1
B.2
C.3
D.4

正确答案：D
答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
2). 下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是( )。Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：A
答案解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
3). 证券公司在客户办理账户业务时，应当进行客户身份识别，并留存客户( )照片。
A.白色背景的彩色正面头部
B.办理业务现场的全身
C.办理业务现场的正面头部
D.白色背景的彩色正面全身

正确答案：C
答案解析：证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。