2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)强化复习试题及答案1

 1). 下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

正确答案：C
答案解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
2). 下列关于上市公司发行新股的申请程序的说法正确的是( )。Ⅰ.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过Ⅱ.上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售Ⅲ.上市公司申请公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报Ⅳ.向关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
3). 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对( )进行调整。Ⅰ.各口径Ⅱ.会计资本准备的计算比例Ⅲ.风险资本准备计算标准Ⅳ.净资本计算标准
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C
答案解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》第三条，中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算标准、风险资本准备计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。